内蒙古自治区人民代表大会常务委员会关于修改《内蒙古自治区实施〈中华人民共和国土地管理法〉办法》的决定
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内蒙古自治区人民代表大会常务委员会关于修改《内蒙古自治区实施〈中华人民共和国土地管理法〉办法》的决定
内蒙古自治区人大等
内蒙古自治区人民代表大会常务委员会关于修改《内蒙古自治区实施〈中华人民共和国土地管理法〉办法》的决定
内蒙古自治区人民代表大会常务委员会
1997年11月20日内蒙古自治区第八届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过内蒙古自治区人民代表大会常务委员会关于修改《内蒙古自治区实施〈中华人民共和国土地管理法〉办法》的决定，现予公布，自公布之日起施行。
内蒙古自治区第八届人民代表大会常务委员会第二十九次会议审议了《内蒙古自治区实施〈中华人民共和国土地管理法〉办法修正案（草案）》，决定对《内蒙古自治区实施〈中华人民共和国土地管理法〉办法》作如下修改：
一、第三十七条第二款修改为：“国家工作人员利用职权，未经批准或者采取欺骗手段，非法占用土地建住宅的，除责令退还非法占用的土地、拆除或者没收其新建的住宅和其他设施外，要给予行政处分。”
二、第三十八条修改为：“对不执行土地争议处理决定，在土地争议解决之前，改变土地现状或者破坏土地上附着物的，责令其停止破坏行为，恢复被改变的土地状态，赔偿经济损失。”
三、第三十九条、第四十条、第四十一条合并为第三十九条，修改为：“违反法律规定，在耕地上挖土、挖沙、采石、采矿等，严重毁坏种植条件的，或者因开发土地，造成土地沙化、盐渍化、水土流失的，责令限期治理，可以并处罚款。”
四、第四十二条、第四十三条、第四十四条顺次改为第四十条、第四十一条、第四十二条。 本决定自公布之日起施行。《内蒙古自治区实施〈中华人民共和国土地管理法〉办法》根据本决定作相应的修正，重新公布。 内蒙古自治区实施《中华人民共和国土地管理法》办法
（1989年7月31日内蒙古自治区第七届人民代表大会常务委员会第七次会议通过根据1997年11月20日内蒙古自治区第八届人民代表大会常务委员会第二十九次会议关于修改《内蒙古自治区实施〈中华人民共和国土地管理法〉办法》的决定修正）
第一章 总 则
第一条 为了贯彻实施《中华人民共和国土地管理法》（以下简称《土地管理法》），结合自治区的实际情况，制定本办法。
第二条 要十分珍惜土地，合理开发、利用土地资源，切实保护耕地、林地、草原，维护土地的社会主义公有制。
第三条 自治区、盟（行政公署）、设区的市、旗县（市）人民政府土地管理部门，主管本行政区域内土地的统一管理工作。苏木、乡（镇）人民政府负责本行政区域内的《土地管理法》与本办法的实施和监督检查。
第四条 对执行《土地管理法》和本办法有显著成绩的单位和个人，给予表彰或者奖励。
第二章 土地的权属、利用和保护
第五条 城市市区的土地，属于全民所有即国家所有；农村、牧区和城市郊区的土地，除法律规定属于国家所有的以外，属于集体所有。国有土地和集体所有土地，可以依法确定给全民所有制单位、集体所有制单位或个人使用，土地使用权可依法有偿转让。依法确认的土地所有权和使
用权受法律保护。 依法变更土地的所有权、使用权或者改变土地用途的，必须向所在地的旗县（市）土地管理部门申请，经旗县（市）以上人民政府批准，更换土地证书。 在国家统一管理土地的前提下，林业、草原、渔业、城建等有关部门，要认真做好本部门用地的规划、保护、
建设和利用。
第六条 凡地界不清、地权不明的土地，由旗县（市）以上人民政府确认其所有权和使用权。 土地所有权和使用权的争议，由当事人或者所在地人民政府协商解决。协商不成的，由上一级人民政府裁决。
第七条 自治区人民政府土地管理部门会同有关部门根据保护耕地的原则，按照国民经济和社会发展计划，编制年度非农业建设占用耕地的计划指标，严格控制，不得突破。
第八条 严格保护菜田。设区的市及旗县（市）人民政府应按照城市规划划定菜田保护区。划入保护区的菜田，不经批准，一律不准改做他用。
第九条 严禁擅自开垦草原、林地，对已经沙化、盐渍化和水土流失的土地，各级人民政府要采取措施限期治理。需要开垦土地的，必须报经自治区人民政府批准。 二十度以上的坡耕地，要逐步退耕种草种树；二十度以下的坡耕地也要因地制宜，采取治理措施，控制水土流失。人?
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第十条 国家建设和苏木、乡（镇）、嘎查（村）各项建设必须节约用地。要严格控制建住宅、办砖瓦砂石土场、采矿等占用耕地。确需占用耕地的，按本办法第十九条规定执行。
第三章 国家建设用地
第十一条 国家建设征用土地按以下程序办理：
（一）经批准列入国家固定资产投资计划的或者准许建设的，并列入当年非农业建设用地控制指标内的项目，建设单位方可向所在地的旗县（市）以上人民政府土地管理部门申请征地；
（二）由土地管理部门组织用地单位、被征地单位以及有关部门，根据统计年报，对拟征地面积、权属、类别以及征地前五年平均亩产值、被征地单位平均每人占有耕地的数量等征地资料进行核实；
（三）由土地管理部门召集用地单位、被征地单位及有关部门依照本办法规定，确定补偿费和安置方案，签订征地协议；
（四）按本办法的规定经人民政府批准后由土地管理部门划拨土地；
（五）银行凭各级人民政府批准征地的文件拨款；
（六）建设项目全部竣工后，经土地管理部门核实使用面积，办理用地登记，发放土地使用证。
第十二条 国家建设征用土地的单位应报送下列文件：
（一）经批准的建设项目设计任务书和计划部门批准的文件；
（二）经审查批准的建设项目初步设计文件和总平面布置图；
（三）经批准的国家固定资产年度投资计划及资金安排证明文件；
（四）旗县（市）人民政府土地管理部门签章的征地地理位置图；
（五）城市规划区内的建设项目，附城建环林保部门签章的意见；征用林地、草原的，附林业、草原主管部门签章的意见；
（六）征地协议、有关报表及土地管理部门认为必须报送的其他文件。
第十三条 国家建设征用集体所有的耕地，应核减被征地单位或个人的耕地、农业税和定购任务。
第十四条 被征用或者划拨土地的单位和个人，应服从国家建设需要，不得借故阻挠。 防洪、抢险等紧急用地，可在事后补办用地手续。
第十五条 严禁在各级自然保护区、风景名胜区、文物保护区内占地建设其它工程，确需建设用地的，按审批权限，报旗县（市）以上人民政府批准。
第十六条 跨旗县（市）的铁路、公路以及输油、输水、送气等管线建设需用土地的，可以一次或分段申请办理征地审批手续。 分期建设的项目，应根据总体规划分期征地，不得先征待用。 扩建、改建工程应充分利用旧场地。确需征地的，应持上级主管部门准予扩建、改建的批?
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第十七条 临时占地，应依法办理用地手续。经旗县（市）人民政府批准，交纳土地补偿费。 在临时占地上禁止构筑永久性建筑物，不得改变使用性质。使用期满，用地单位应恢复原有地貌、生产条件，及时归还。
第十八条 国家建设征用、拨用土地审批权限：
（一）耕地（含菜田、园地、苇塘、鱼塘，下同）三亩以下（含三亩），其他土地十亩以下（含十亩），由旗县（市）人民政府批准；
（二）耕地三亩以上，二十亩以下（含二十亩），其他土地十亩以上，一百亩以下（含一百亩），由盟行政公署、设区的市人民政府批准；
（三）耕地二十亩以上，一千亩以下（含一千亩），其他土地一百亩以上，二千亩以下（含二千亩），由自治区人民政府批准；
（四）征用、拨用草原、林地的数量，分别依照草原、林业有关法规的规定，由旗县（市）以上人民政府批准。
第十九条 各级人民政府土地管理部门承办用地的审批时间，自收到申报之日起不得超过三十天，情况复杂的不得超过六十天。
第四章 农村、牧区建设用地
第二十条 苏木、乡（镇）、嘎查（村）建设，应按照因地制宜、合理布局、节约用地的原则制定规划，报经上一级人民政府批准后执行。不制定规划的，不准申请报批土地。
第二十一条 苏木、乡（镇）、嘎查（村）公共设施、公益事业和企业（含私营企业）建设用地，经苏木、乡（镇）人民政府审核，向旗县人民政府土地管理部门提出申请，按照本办法第十八条规定的批准权限，报旗县（市）以上人民政府批准。
第二十二条 农村、牧区专业户生产经营设施建设，需要使用集体土地，由本人申请，经嘎查（村）民委员会和苏木、乡（镇）人民政府审核，按本办法审批权限报旗县（市）以上人民政府批准。
第二十三条 苏木、乡（镇）、嘎查（村）居民新建住宅使用耕地，经苏木、乡（镇）人民政府审核后，报旗县（市）人民政府批准。使用原有宅基地或村内空闲地，由苏木、乡（镇）人民政府批准。
第二十四条 苏木、乡（镇）、嘎查（村）居民住宅用地（包括住房、杂屋、厕所、庭院）一户一处。城市郊区及苏木、乡（镇）所在地居民住宅面积每户二百五十平方米，最高不得超过三百平方米；农区、半农半牧区人均耕地面积不足二亩的村（屯）每户不得超过二百五十平方米，
人均耕地三亩以下的村（屯）每户不得超过三百平方米，人均耕地五亩以下的村（屯）每户不得超过四百平方米；人均耕地五亩以上的村（屯）每户不得超过五百平方米；人均耕地较多，人口稀少的边远地区每户不得超过六百平方米。牧区居民宅基地面积，本着适用的原则，由旗县人民政
具体规定。
第二十五条 城镇非农业户建住宅使用集体所有土地的，应从严管理，每户不得超过一百五十平方米，由旗县（市）人民政府批准。
第二十六条 回原籍定居的港、澳、台湾同胞和归国华侨符合申请宅基地条件的，报经旗县（市）人民政府批准，按当地住宅标准优先安排。
第二十七条 有下列情况之一的，不划给宅基地：
（一）结婚后单独立户男女一方已划给宅基地的；
（二）原有宅基地面积能够解决子女单独立户的；
（三）1987年1月以后出卖或者出租住房的；
（四）无当地户口的。
第五章 土地补偿费和安置补助费
第二十八条 土地的建设及其设施，谁投入归谁所有。在土地使用权转让时，接受单位和个人应给予合理补偿。
第二十九条 征用、拨用耕地按下列标准支付补偿费：
（一）城市郊区的耕地，按该地前五年平均亩产值的五至六倍计算；
（二）基本农田，按该地前五年平均亩产值的四至五倍计算；
（三）一般农田，按该地前五年平均亩产值的三至四倍计算。
第三十条 征用、拨用草原、林地的补偿费，由自治区人民政府另行规定。
第三十一条 征用菜地，用地单位应缴纳新菜地开发基金，按征地费总和的15—20％计算，由地方人民政府征收，用于新菜地开发建设，不得挪用。
第三十二条 输变电铁塔、电杆、地下管线、测量标志等的用地补偿费，按本办法有关规定的标准执行。
第三十三条 青苗按当年作物的亩产值补偿；住宅按当地房产部门规定的标准补偿；水井、管道、电缆、棚圈、围栏及其他设施，按照实际损失合理补偿。但是，对征地后抢种的作物和抢建的附着物不予补偿。
第三十四条 征用集体所有的土地，用地单位除支付补偿费外，还要支付安置补助费。 征用耕地，每个需要安置的农业人口安置补助费标准，按该耕地被征用前五年每亩平均年产值的三至五倍计算，最高不得超过十倍。征用草原，每个需要安置的牧业人口的安置补助费，应高于本
地区农业人口安置补助费的标准。
第三十五条 土地管理部门，在办理建设用地审批手续时，一次性征收土地管理费。纳入预算外资金管理和使用。
第三十六条 民办公助和集体联办的小型水利、水电工程占用集体所有的土地补偿费，可比照苏木、乡（镇）公益事业用地补偿费标准，由当事人双方协商适当补偿。也可以调整土地来解决。
第六章 罚 则
第三十七条 城市、农村、牧区居民非法占用的土地必须退还，并限期拆除或者没收在非法占用的土地上新建的住宅和其他设施。 国家工作人员利用职权，未经批准或者采取欺骗手段，非法占用土地建住宅的，除责令退还非法占用的土地、拆除或者没收其新建的住宅和其他设施外，
要给予行政处分。
第三十八条 对不执行土地争议处理决定的，在土地争议解决之前，改变土地现状或者破坏土地上附着物的，责令其停止破坏行为，恢复被改变的土地状态，赔偿经济损失。
第三十九条 违反法律规定，在耕地上挖土、挖沙、采石、采矿等，严重毁坏种植条件的，或者因开发土地，造成土地沙化、盐渍化、水土流失的，责令限期治理，可以并处罚款。
第四十条 征用、划拨土地双方长期达不成协议的，按照本办法土地审批权限的规定，由相应一级的人民政府土地管理部门裁决。 对无理取闹、阻挠土地征用或者拨用的单位及个人，责令交出土地。当事人系国家工作人员的，并给予行政处分。
第七章 附 则
第四十一条 本办法有关罚款的具体规定由自治区人民政府另行制定。
第四十二条 本办法自1989年10月1日起施行。
1997年11月20日
关于印发《加强民爆行业工作作风建设的若干意见》的通知
国防科学技术工业委员会
关于印发《加强民爆行业工作作风建设的若干意见》的通知
委爆字[2007]103号
各省、自治区、直辖市民爆器材行政主管部门：
现将《加强民爆行业工作作风建设的若干意见》印发给各单位，请认真贯彻执行。
附件：《加强民爆行业工作作风建设的若干意见》
二○○七年九月十日
加强民爆行业工作作风建设的若干意见
各级民爆行政管理部门要进一步转变观念，改进工作作风，确保民爆行业安全、健康、和谐发展，促进政府职能的转变，建立公正、透明、廉洁、高效的行政管理机制，鼓励企业平等竞争、依法规范民爆行业从业者行为，促进行业作风建设、打造廉洁自律的行业管理者队伍，树立全新的民爆行业新形象。
一、积极推进政务公开
要充分认识到推进政务公开是构建社会主义和谐社会的必然要求，也是坚持依法行政、建设法治政府的重要举措。要在继续深化民爆行政审批制度改革的基础上，增加行政审批工作的透明度，切实将政务公开的各项要求落到实处。要积极创造条件，将辖区内与民爆行业管理工作相关的行政许可项目、审批文件、政策法规、工作动态等通过政府网站、行业工作简报、主流媒体等多种形式向社会和企业公开，将行政许可条件、程序和许可范围公示上墙，实施“阳光审批”，并将其工作长期化、制度化，广泛接受社会公众的监督。
二、规范办事程序，坚持依法行政
合理、公正的办事程序是高效、便民行政行为的前提。要按照国家及行业有关规定，并结合本地区的实际情况，进一步规范办事程序，不得因人、因事而异，随意行事，重要事项必须经部门民主决策，公正实施，从 办事程序上杜绝“暗箱操作”，充分保障社会公众及行业内企业的利益。要严格按照法律、法规依法行政，权责统一的原则，各司其职、各尽其职，做到既不缺位也不越位，促使民爆行业健康、有序的发展。
三、深入治理商业贿赂，确保行业健康发展
根除行业存在的商业贿赂，有利于建立民爆行业统一开放、竞争有序的现代市场体系；有利于营造良好的竞争环境，充分发挥市场在资源配置中的基础性作用；也有利于行业诚信制度的建立。因此，要督促企业建立完善的民爆物品销售管理制度，对产品购销进行分析评价，确定购销产品的数量、价格和供需单位，实施全过程监督管理。必须下大力气整治行业内的商业贿赂和不正当竞争行为的发生，从管理、教育、制度等多个方面惩治商业贿赂，并积极探索建立治理民爆行业商业贿赂的长效机制。树立行业信守承诺、依法经营的良好形象。
四、建立全国统一市场，打破地区封锁垄断
要转变观念，打破行业垄断和地区封锁，树立全国经济一体化的发展思路。民爆行业通过调整重组和整顿市场秩序，企业市场化行为逐步规范，市场秩序进一步好转。但是，在一些地区还不同程度地存在着地区封锁、行业垄断等不良现象，这极大地影响了民爆产品的自由流通和爆破技术水平的提高，同时新产品和新技术的推广使用也受到了限制和阻碍。必须要解放思想，开拓创新，加快推进生产、流通、爆破服务一条龙的先进运行模式，创建统一、开放的市场体系。
五、保持廉洁自律，加强行风建设
做好民爆行业改革发展的引导者和管理者，不得以各种名义兼任企业职务、不得收取企业现金和有价证券，在民爆企业调整重组的过程中，要始终坚持“政府引导，企业自愿”的原则，不得干预和阻碍企业之间的兼并重组，对跨省经营的企业不得以任何理由推诿扯皮、厚此薄彼，放松或滥用监管职责。要充分履行服务职能，摆正位置，发挥作用，真正做到“执政为民”，全面提高各级管理部门和领导干部的廉洁自律行为，树立全新的民爆行业新形象。积极引领民爆企业加强自律，规范行为，建立健全统一、开放、竞争、有序的民爆市场体系，确保民爆行业健康、持续、稳定发展。
关于印发《保险公司合规管理指引》的通知
中国保险监督管理委员会
关于印发《保险公司合规管理指引》的通知
保监发〔2007〕91号
各保险公司、保险资产管理公司，各保监局：
为了规范保险公司治理结构，加强保险公司风险管理，实现有效的内部控制，我会制定了《保险公司合规管理指引》。现印发给你们，请结合自身实际，认真贯彻落实。
二○○七年九月七日
保险公司合规管理指引
第一章 总则
第一条 为了规范保险公司治理结构，加强保险公司合规管理，根据《中华人民共和国公司法》、《保险公司管理规定》、《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）》等法律法规，制订本指引。
第二条 本指引所称的合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。
本指引所称的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险。
第三条 合规管理是保险公司通过设置合规管理部门或者合规岗位，制定和执行合规政策，开展合规监测和合规培训等措施，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。
保险公司应当按照本指引的要求，建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，构建合规管理体系，有效识别并积极主动防范化解合规风险，确保公司稳健运营。
第四条 合规人人有责。保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育全体员工和营销员的合规意识，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分。
合规应当从高层做起。保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动。
第五条 中国保监会及其派出机构依法对保险公司合规管理实施监督检查。
第二章 董事会、监事会和总经理的合规职责
第六条 保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：
（一）审议批准合规政策,监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估;
（二）审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决；
（三）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项；
（四）决定公司合规管理部门的设置及其职能；
（五）保证合规负责人独立与董事会、董事会审计委员会或者其他专业委员会沟通；
（六）公司章程规定的其他合规职责。
第七条 保险公司董事会审计委员会履行以下合规职责：
（一）审核并向董事会提交公司年度合规报告；
（二）定期审查公司半年度合规报告；
（三）听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告，并向董事会提出意见和建议；
（四）公司章程规定、董事会确定的其他合规职责。
保险公司可根据自身情况指定董事会设立的其他专业委员会履行前款规定的合规职责。
第八条 保险公司设立监事或者监事会的，监事或者监事会履行以下合规职责：
（一）监督董事会和高级管理人员合规职责的履行情况；
（二）监督董事会的决策及决策流程是否合规；
（三）对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）向董事会提出撤换公司合规负责人的建议；
（五）依法调查公司经营中的异常情况，并可要求公司合规负责人和合规管理部门协助；
（六）公司章程规定的其他合规职责。
第九条 保险公司总经理履行以下合规职责：
（一）根据董事会的决定建立健全公司合规管理组织架构，向董事会提名合规负责人，设立合规管理部门，并为其履行职责提供充分条件；
（二）审核合规负责人提交的公司合规政策,报经董事会审议后执行;
（三）每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划；
（四）审核并向董事会审计委员会提交公司年度、半年度合规报告；
（五）发现公司有不合规的经营管理行为的，及时采取适当的补救措施，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告；
（六）公司章程规定或者董事会确定的其他合规职责。
保险公司分公司和中心支公司总经理应当履行前款第（三）和第（五）项规定的合规职责。
第三章 合规负责人和合规管理部门
第十条 保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的业务部门和财务部门。
保险公司任命合规负责人，应当根据《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》和中国保监会的有关规定申报核准。
保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因。
第十一条 保险公司合规负责人对总经理和董事会负责，并履行以下职责：
（一）制订和修订公司合规政策并报总经理审核；
（二）将董事会审议批准后的合规政策传达给公司全体员工和营销员，并组织执行；
（三）在董事会和总经理领导下，制定公司年度合规风险管理计划，全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位；
（四）定期向总经理和董事会审计委员会提出合规改进建议，及时向总经理和董事会审计委员会报告公司和高级管理人员的重大违规行为；
（五）审核并签字认可合规管理部门出具的合规报告等各种合规文件；
（六）公司章程规定或者者董事会确定的其他合规职责。
第十二条 保险公司总公司应当设置合规管理部门。保险公司应当根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要，在分支机构设置合规管理部门或者合规岗位。
保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位及其合规人员，对其所在分支机构的负责人和上级合规管理部门或者合规岗位负责。
保险公司应当以合规政策或者其他正式文件的形式，确立合规管理部门和合规岗位的组织结构、职责和权利，规定确保其独立性的措施。
第十三条 保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、财务部门和内部审计部门。
第十四条 合规管理部门履行以下职责：
（一）协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规风险管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化；
（二）组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度；
（三）实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险；
（四）撰写年度、半年度及其他合规报告；
（五）参与新产品和新业务的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；
（六）负责公司反洗钱制度的制订和实施；
（七）组织合规培训，贯彻员工和营销员行为准则，并向员工和营销员提供合规咨询；
（八）审查公司重要的内部规章制度和业务流程，并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议；
（九）保持与监管机构的日常工作联系，跟踪评估监管措施和要求，反馈相关意见和建议；
（十）董事会确定的其他合规管理职责。
合规岗位的具体职责，由公司参照前款规定确定。
第十五条 保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下权利：
（一）为了履行合规管理职责，通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息；
（二）对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查，必要时可外聘专业人员或者机构协助工作；
（三）享有通畅的报告渠道，根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会审计委员会或者董事会报告；
（四）董事会确定的其他权利。
第十六条 保险公司应当为合规管理部门或者合规岗位配备足够的合规人员。合规人员应当具有与其履行职责相适应的资质和经验，具有法律、保险、财会、金融等方面的专业知识，特别是应当具有把握法律法规、监管规定、行业自律规则和公司内部管理制度的能力。保险公司应当通过定期和系统的教育培训提高合规人员的专业技能。
董事会和高级管理人员应当支持合规管理部门、合规岗位和合规人员履行工作职责，并采取措施切实保障合规管理部门、合规岗位和合规人员不因履行职责遭受不公正的对待。
第十七条 保险公司应当为总公司的合规管理部门配备专职的合规人员。有条件的保险公司应当为分支机构的合规管理部门或者合规岗位配备专职的合规人员。
第十八条 合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任，更是保险公司每一位员工和营销员的责任。保险公司各部门和分支机构对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。
保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。
合规管理部门和合规岗位应当向公司各部门、分支机构及其员工和营销员的业务活动提供合规支持，并帮助和指导公司各部门和分支机构制订岗位合规手册，进行合规管理。
第十九条 保险公司应当在合规管理部门与其他风险管理部门间建立协作机制。
保险公司其他风险管理部门负责识别、评估包括自身合规风险在内的各类风险，并向合规管理部门报告相关合规风险信息，支持合规管理部门的合规风险监测和评估。
第二十条 保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离，并接受内部审计部门定期的独立审计。
保险公司应当在合规管理部门与内部审计部门之间建立明确的合作和信息交流机制。内部审计部门在审计结束后，应当将审计情况和结论通报合规管理部门；合规管理部门也可以根据合规风险的监测情况主动向内部审计部门提出审计建议。
第四章 合规管理
第二十一条 保险公司应当制订合规政策，经董事会审议通过后报中国保监会备案。
合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件，至少应当包括以下内容：
（一）公司进行合规管理的目标和基本原则；
（二）公司倡导的合规文化；
（三）董事会、高级管理人员的合规责任；
（四）公司合规管理框架和报告路线；
（五）合规管理部门的地位和职责；
（六）公司识别和管理合规风险的主要程序。
保险公司应当每年对合规政策进行评估，并视合规工作需要进行修订。
第二十二条 保险公司应当制订员工和营销员行为准则、岗位合规手册等文件，落实公司的合规政策，并为员工和营销员执行合规政策提供指引。
员工和营销员行为准则应当规定公司所有员工和营销员必须共同遵守的基本行为准则，并可对董事、监事和高级管理人员提出专门要求。岗位合规手册应当规定各个工作岗位的业务操作程序和规范。
第二十三条 保险公司应当明确合规风险报告的路线，包括：保险公司营销员、公司其他部门及其员工向合规管理部门或者合规岗位的报告路线，各级合规管理部门或者合规岗位上报的路线，公司合规管理部门或者合规岗位和合规负责人向总经理、董事会审计委员会、董事会的报告路线。
保险公司应当规定报告路线涉及的每个人员和机构的职责，明确报告人的报告内容、方式和频率以及接受报告人直接处理或者向上报告的规范要求。
第二十四条 保险公司应当识别、评估和监测以下事项的合规风险：
（一）保险业务行为，包括广告宣传、产品开发、销售、承保、理赔、保全、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等；
（二）保险资金运用行为，包括担保、融资、投资等；
（三）保险机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作等行为；
（四）公司内部管理决策行为和规章制度执行行为；
（五）其他可能引发合规风险的行为。
第二十五条 保险公司重要的内部管理制度和业务规程在发布实施前，应当提交合规管理部门审查，并经合规负责人签字认可。
保险公司合规负责人和合规管理部门应当确保公司重要的内部管理制度、业务规程的合规性。
第二十六条 保险公司合规管理部门应当按照高级管理人员、董事会审计委员会或者董事会的要求，在公司内进行各种合规调查。
合规调查结束后，合规管理部门应当就调查情况和结论制作报告，并报送提出调查要求的机构。
第二十七条 保险公司合规管理部门应当与公司人力资源部门建立协作机制，制订合规培训计划，开发有效的合规培训和教育项目，定期组织合规培训工作。
保险公司董事、监事和高级管理人员应当获得与其职责相适应的合规培训。员工新入司、晋升和转岗，应当接受合规培训。
第二十八条 保险公司应当建立违规事件举报机制，确保每一位员工和营销员都有权利和途径举报违规事件。
第二十九条 保险公司应当建立有效的合规考核和问责制度，将合规管理作为公司年度考核的重要指标，对各级管理人员的合规职责履行情况进行考核和评价，并追究违规事件管理人员的责任。
第五章 合规管理的外部监管
第三十条 保险公司合规管理部门负责组织学习中国保监会发布的重要监管文件，进行风险提示，并提出合规建议。
保险公司合规管理部门应当及时向中国保监会咨询，准确理解和把握监管要求，并反馈公司的意见和建议。
第三十一条 保险公司应当在每年4月30日前向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。保险公司董事会对合规报告的真实性负责。
公司年度合规报告应当包括以下内容：
（一）合规管理状况概述；
（二）合规政策的制订、评估和修订；
（三）合规负责人和合规管理部门的情况；
（四）公司内部管理制度和业务流程情况；
（五）重要业务活动的合规情况；
（六）合规评估和监测机制的运行；
（七）面临的重大合规风险及应对措施；
（八）重大违规事件及其处理；
（九）合规培训情况;
（十）合规管理存在的问题和改进措施；
（十一）其他。
中国保监会可以根据监管需要，不定期要求保险公司报送各种综合或者专项的合规报告。
第三十二条 中国保监会定期通过合规报告或者现场检查等方式对保险公司合规管理工作进行监督和评价，评价结果作为实施分类监管的重要依据。
第六章 附则
第三十三条 本指引适用于股份制保险公司、股份制保险控股（集团）公司、外商独资保险公司以及中外合资保险公司，国有独资保险公司、外国保险公司分公司以及保险资产管理公司参照适用。
保险控股（集团）公司可以参照本指引制订集团统一的合规政策以及员工、营销员行为准则。
第三十四条 中国保监会根据保险公司发展实际，采取区别对待、分类指导的原则，加强督导，推动保险公司建立和完善合规管理体系。
保险公司应当结合自身状况，在中国保监会规定的期限内落实本指引的各项要求。
第三十五条 本指引所称保险公司分支机构，是指保险公司分公司和中心支公司。
第三十六条 本指引由中国保监会负责解释。
第三十七条 本指引自2008年1月1日起施行。
