中国证券监督管理委员会关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知(废止)
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中国证券监督管理委员会关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知(废止)
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知
中国证券监督管理委员会
证监发字[1998]259号
为提高上市公司质量，切实保护投资者利益，促进证券市场健康发展，今后，对拟发行上市企业实行“先改制后发行”的办法。拟发行上市企业改制完成后，须向中国证监会报送改制情况的书面报告。为落实上述要求，我会将在接到书面报告后对企业改制情况进行调查。现就调查的有
关内容通知如下：
一、企业的独立运营能力
企业申请公开发行股票除必须达到《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》等法律、法规、政策规定的条件外，还必须符合以下要求：
（一）人员独立。上市公司的董事长原则上不应由股东单位的法定代表人兼任；经理、副经理等高级管理人员不得在上市公司与股东单位中双重任职；财务人员不能在关联公司兼职；股份公司的劳动、人事及工资管理必须完全独立。
（二）资产完整。企业改制时，主要由拟设立的股份公司使用的生产系统、辅助生产系统和配套设施、工业产权、非专利技术等资产必须全部进入发行上市主体；股份公司应有独立的产、供、销系统，无法避免的关联交易，必须遵循市场公正、公平的原则，股东大会对有关关联交易进
行表决时，应严格执行公司章程规定的回避制度；控股股东不得与上市公司从事相同产品的生产经营，以避免同业竞争。
（三）财务独立。股份公司应设立独立的财务部门，建立独立的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；应独立在银行开户，不得与其控股股东共用一个银行帐户；必须依法独立纳税。
二、主承销商的辅导工作
主承销商负责对企业的改制工作进行辅导，辅导工作参照中国证监会《关于对公开发行股票公司进行辅导的通知》（证监发字〔1995〕138号）的有关规定进行。主承销商在进行辅导时，应特别做好以下工作：
（一）对公司的筹委会成员进行培训，普及有关的证券、法律知识，特别是关于法律责任的规定；
（二）协助公司进行资产重组，重组方案要符合国家有关法律、法规、政策的规定；
（三）协助公司建立、健全财务制度；
（四）协助公司建立规范的法人治理结构；
（五）协调各中介机构，保证改制工作的合法性、规范性。
经我会调查，拟发行上市企业凡已符合改制要求的，方可报送正式申报材料。
1998年10月6日
葫芦岛市体育市场管理办法
辽宁省葫芦岛市人民政府
葫芦岛市人民政府令
第54号
现将《葫芦岛市体育市场管理办法》予以公布，自2003年8月1日起施行。
葫芦岛市体育市场管理办法
第一章 总则
第一条 为加强我市体育市场的培育和管理，规范体育市场经营行为，维护经营者和消费者的合法权益，促进体育事业的健康有序发展，根据《中华人民共和国体育法》、《辽宁省实施<中华人民共和国体育法>若干规定》及其他法律、法规的规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市辖区内实施体育市场管理的部门和从事体育经营活动的单位和个人。
第三条 本办法所称体育市场，是指体育活动经营场所及与体育有关的经营活动。
第四条 发展体育事业，坚持以全民健身活动为基础，以体育服务为宗旨，以体育活动为内容，以体育经营为手段，促进各类体育活动协调发展。
体育市场实行培育扶持、放开搞活、正确引导、规范服务的管理原则。
第五条 县级以上人民政府的体育行政主管部门，负责本行政区域内体育市场的管理工作。工商、公安等行政管理部门，应当按照各自职责配合做好体育市场的监督管理工作。
第六条 政府鼓励社会组织和个人投资兴办体育产业，鼓励和支持体育经营者培育竞技体育人才和开办观赏性强、群众喜闻乐见的体育活动项目。
第七条 体育市场管理范围主要包括：
（一）营业性的体育活动场所；
（二）营业性的体育健身和娱乐活动；
（三）营业性的体育竞赛和表演活动；
（四）营业性的体育培训活动；
（五）营业性的体育活动策划、技术转让等信息；
（六）体育赞助、广告、彩券及其它经营活动；
（七）生产制造、营销体育用品、器材。
第二章 体育活动的申办与经营
第八条 营业性体育竞赛、体育表演场所实行许可证制度。任何单位和个人申请开办体育经营活动，均应取得许可证后方可到工商行政管理部门办理注册登记。
临时性体育经营活动，实行一事一审批制度。
第九条 从事体育市场活动的经营者，应当具备下列条件：
（一）与所经营的体育活动相适应的名称和场所；
（二）必要的资金和符合标准的体育场地、设施；
（三）经过专门培训并取得相应资格的经营管理人员和专业技术人员；
（四）具备安全、卫生和技术保障条件；
（五）法律、法规规定的其他条件。
第十条 申请办理许可证的单位和个人，须向当地体育行政主管部门提交下列材料：
（一）书面申请书；
（二）经营场所使用证明；
（三）经营活动的合同或协议书副本；
（四）体育经营活动从业人员专业岗位培训合格证书。
第十一条 受理申请的体育行政主管部门自接到申请材料7个工作日内作出资格审查决定，符合条件的核发经营许可证，不符合条件的要给予答复。
第十二条 从事下列临时性体育活动，可办理临时经营许可证：
（一）营业性体育表演和竞赛；
（二）营业性体育技术培训；
（三）国外、港澳台地区和外省市体育团体来本市的营业性比赛或表演；
（四）其他临时性体育经营活动。
第十三条 经营射击项目活动，必须使用《中华人民共和国枪支管理法》规定的枪支弹药，并经公安机关许可后实施。
第十四条 经营者变更单位名称和经营场地、项目、规模的，须经原审核部门审核批准。
第十五条 体育活动经营许可证实行年检制度，每年1月1日起至3月31日止为年检期限。
第十六条 私自买卖、转让、租借、涂改许可证均属违法行为。
第三章 体育市场的管理与监督
第十七条 市县级体育行政主管部门对体育市场实行分级管理，主要职责是：
（一）宣传、贯彻和执行体育法律、法规及规章；
（二）对辖区内体育市场的布局和发展统筹规划；
（三）建立健全体育市场管理制度；
（四）按管理权限审批和发放体育经营活动许可证，会同其他行政管理部门对体育市场经营活动进行监督、检查；
（五）培训体育从业人员，核发专业岗位证书。
第十八条 体育经营活动，严禁渲染暴力、色情、淫秽内容和从事封建迷信活动，严禁利用体育比赛进行赌博或变相赌博。
第十九条 禁止非法携带枪支弹药、管制刀具和易燃易爆、剧毒、强腐蚀性、放射性物品及其他危险品进入经营性体育活动场所。
禁止酗酒者、精神病患者进入经营性体育活动场所。
体育经营场所应当设立告示牌告知消费者前款事项。
第二十条 营业性体育场所不得接纳无合法批准手续的团体或个人进行营业性体育竞赛、表演、培训等活动。
第二十一条 经营性体育活动的收费项目和标准应按财政、物价部门的规定执行，并报体育行政主管部门备案。
第二十二条 经营性体育活动的广告内容必须真实，符合《中华人民共和国广告法》的规定，经所在地县级以上体育行政主管部门审查批准，到工商行政管理部门办理广告许可证后，方可实施。
第二十三条 凡取得体育市场经营许可证的单位或个人，必须依法经营，自觉接受体育行政主管部门及其他有关部门的监督检查。
第四章 体育经营者的权利与义务
第二十四条 凡依法取得体育市场经营资格，开展正当经营活动的经营者，其合法权益受法律保护，任何单位和个人不得侵犯。
第二十五条 经营者在核准登记的范围内享有自主经营权。需调整、变更、终止经营项目的，应提前15日到原审批部门办理审批手续。
第二十六条 经营者有权拒绝任何单位和个人违法收取费用、无偿占用或使用经营场地。
第二十七条 经营者有维护经营场所秩序、保护从业人员人格尊严不受侵犯、营业场所设施不被破坏的权利和义务。
第二十八条 经营者有权拒绝无合法证件人员的执法检查。执法人员执行公务时，经营者应主动配合，提供有关材料，如实反映情况，不得阻碍和拒绝。
第二十九条 经营者要建立健全体育市场经营活动场所的各项管理制度，保证体育市场经营活动场所安全、卫生，防止环境污染。
第三十条 参与体育市场活动的消费者合法权益应受法律保护。因经营者的过失损害消费者合法权益的，经营者应主动承担赔偿责任。消费者的合法权益受到侵害的，可依据《中华人民共和国消费者权益保护法》的规定，向有关部门投诉或依法向人民法院起诉。
第五章 法律责任
第三十一条 违反本办法的规定，在体育市场经营活动中有下列行为之一的，由体育行政部门或有关行政管理部门按各自的执法权限，予以处理：
（一）未经体育行政部门批准，擅自从事体育市场经营活动或未按规定办理有关手续的；
（二）擅自改变经营项目、范围、场所的；
（三）买卖、转让、租赁、涂改许可证的行为；
（四）场地、器材不符合国家体育行政部门颁布标准的；
（五）未按规定期限办理年检的；
（六）接纳未经批准的经营者使用体育场所从事体育经营活动的；
（七）弄虚作假，欺骗消费者的；
（八）未经所在地县级以上体育行政主管部门批准，承办营业性体育比赛的；
（九）聘用未取得专业岗位培训合格证书的人员从事有关工作的；
（十）未经批准将公益性体育活动场所和设施用于经营活动的；
（十一）未实施安全保护措施，存在严重事故隐患，应予限期整改而逾期不改的；
（十二）允许未成年人参与不宜其参与项目的。
第三十二条 违反本办法规定，阻挠、抗拒、伤害体育市场执法人员依法执行公务的，按《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚，情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十三条 当事人对行政机关处理决定不服的，可依法向上一级体育行政部门或同级人民政府申请行政复议或向人民法院提起行政诉讼。
第三十四条 行政执法人员在执行职务时，滥用职权、玩忽职守的，由其主管部门或上级机关按有关规定给予行政处分。构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第三十五条 本办法未尽事宜按法律、法规的规定执行。
第三十六条 本办法执行中的具体问题由市体育局负责解释。
第三十七条 本办法自2003年8月1日施行。
葫芦岛市人民政府办公室
2003年6月27日印发
关于印发《保险公司董事、监事及高级管理人员培训管理暂行办法》的通知
中国保险监督管理委员会
关于印发《保险公司董事、监事及高级管理人员培训管理暂行办法》的通知
保监发〔2008〕27号
各保险公司、保险资产管理公司，各保险中介机构：
为加强保险公司董事、监事及高级管理人员队伍建设，规范保险公司董事、监事及高级管理人员行为，强化风险意识、创新意识和诚信意识，推动保险公司规范运作，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国保险法》及中国保监会有关规章制度，我会制定了《保险公司董事、监事及高级管理人员培训管理暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。
二○○八年四月十五日
保险公司董事、监事及高级管理人员培训管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为加强保险公司董事、监事及高级管理人员队伍建设，规范保险公司董事、监事及高级管理人员行为，强化风险意识、创新意识和诚信意识，推动保险公司规范运作，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国保险法》及中国保监会有关规章制度，制定本办法。
第二条 本办法所称保险公司高级管理人员是指：
（一）保险公司总公司总经理、副总经理、总经理助理；
（二）保险公司总公司财务负责人、合规负责人、总精算师、董事会秘书；
（三）保险公司分支机构负责人；
（四）中国保监会认为应当参加培训的其他高级管理人员。
保险资产管理公司及保险中介机构的董事、监事及高级管理人员的培训参照本办法执行。
第三条 保险公司董事、监事及高级管理人员培训工作应当遵循以下原则：
（一）分类培训，按需施教。根据培训对象职务和工作性质的不同，分级分类地开展培训，增强培训的针对性和实效性。
（二）联系实际，学以致用。培训内容紧扣保险业的特点和发展的新形势，切实提高解决实际问题的能力。
（三）全面实施，保证质量。培训面向保险公司及其分支机构所有董事、监事及高级管理人员，实现行业整体素质和水平的提高。
第四条 保险公司董事、监事及高级管理人员在任职期间，必须接受中国保监会组织的持续教育培训，并取得培训合格证书。中国保监会及其派出机构将对保险公司董事、监事及高级管理人员参加培训情况及培训考核情况进行记录，并将其作为任职资格审查的一项重要内容。
第五条 保险公司董事、监事及高级管理人员培训坚持“费用自理，收支平衡”。
第六条 培训工作应遵循“法制、监管、自律、规范”的方针，坚持与时俱进、改革创新，不断创新培训内容，改进培训方式，整合培训资源，优化培训队伍，推进培训工作的理论创新、制度创新和管理创新。
第二章 培训内容与培训考核
第七条 保险公司董事、监事及高级管理人员应当接受基本理论、法律法规、专业知识及职业规范等方面的培训。
第八条 基本理论培训主要包括国家经济金融形势与政策、保险业改革与发展理论以及保险业发展政策等。
第九条 法律法规培训主要包括国家有关法律法规、保险监管有关规定以及保险公司运作的法律框架和要求等。
第十条 专业知识培训主要包括保险公司战略管理、保险公司经营管理、保险公司内部控制以及财务知识等。
第十一条 职业规范培训主要包括保险公司的社会责任、职业道德与诚信以及董事、监事和高级管理人员的权利、义务和法律责任等。
第十二条 保险公司董事、监事及高级管理人员应认真学习有关课程，并按要求参加集中培训。
第十三条 保险公司董事、监事及高级管理人员任职期间必须每年参加集中授课。其中董事长、总经理每年参加集中授课不得少于7天；董事、独立董事、监事、副总经理、总经理助理每年参加集中授课不得少于10天；财务负责人、合规负责人、总精算师、董事会秘书每年参加集中授课不得少于12天；保险分支机构负责人每年参加集中授课不得少于14天。
第十四条 采取提交论文、考试、网上测试等多种形式进行培训考核。对考核不合格或者未按照要求参加培训和考核的，将在一定范围内进行通报。
第三章 培训组织与实施
第十五条 培训工作由中国保监会统一指导、协调，由中国保监会及其派出机构分工合作，分层次组织实施。
中国保监会负责保险公司董事、监事，总公司总经理、副总经理、总经理助理，总公司财务负责人、合规负责人、总精算师、董事会秘书及其他高级管理人员的培训。
中国保监会派出机构负责辖区内保险公司分支机构负责人的培训。
中国保监会及其派出机构可单独组织或委托保险行业协会、学会及由中国保监会认定的培训机构组织培训。
第十六条 中国保监会的具体职责为：
（一）制定培训实施细则；
（二）负责培训教材的组织编写、审定、补充和修订；
（三）建立培训师资信息库；
（四）确定培训对象的必修课程及考核办法；
（五）建立培训考题库；
（六）统一印制培训合格证书；
（七）组织实施由中国保监会负责的董事、监事及高级管理人员培训；
（八）组织实施由中国保监会负责的董事、监事及高级管理人员培训的考核，并颁发培训合格证书；
（九）建立和维护由中国保监会负责的董事、监事及高级管理人员培训的数据库。
第十七条 中国保监会派出机构具体职责为：
（一）组织实施由中国保监会派出机构负责的高级管理人员培训；
（二）组织实施由中国保监会派出机构负责的高级管理人员培训的考核，并颁发培训合格证书；
（三）建立和维护由中国保监会派出机构负责的高级管理人员培训的数据库。
第十八条 中国保监会派出机构可以根据辖区的特殊情况，制定具体的实施办法。
第十九条 保险公司董事、监事及高级管理人员培训采取集中授课和网上教学相结合的方式。
第二十条 在中国保监会网站建立保险公司董事、监事及高级管理人员培训专栏，统一发布培训信息。
第四章 附则
第二十一条 本办法由中国保监会负责解释。
第二十二条 本办法自发布之日起实施。
