论跨国公司在国际投资中的责任及对其管制
作者:高苑媛(河北农业大学现代科技学院法学0201班)
摘要：近几十年来，跨国公司已经在世界经济中占有重要地位，它们的活动对世界经济发展起着重要作用和影响。跨国公司具有强大的经济实力，在世界范围内追求高额利润，这就会在跨国公司子公司与东道国、子公司与与母国间、东道国与母国间，产生种种矛盾与冲突。跨国公司的活动会给有关国家以至国际社会带来不利影响，从而就会产生对其管制的法律问题。
我国面对全球化趋势，需要采取一系列措施予以应对，如修订相关法律，实施有关政策，来解决跨国公司来华投资的种种问题。
本文通过研究跨国公司在国际投资中的债务责任划分和对其不法行为的管制，而给予我国乃至广大第三世界国家以启示。
关键词：跨国公司 责任 管制
Abstract: In the near decades,the economical relationship of the international had changed in so many aspects.Transnational corporations had took up the important place in the international economy very significantly.
The transnational corporations own strong economical power and chase the higher profits.In this circumstance,many conflicts will appear amang the corporations in the different nations.Thus,the activity will bring bad effects to the society,and the problems of control will come out at the same time.
So far as our nation,we should amend the relevant laws and establish the relevant policies to solve the problems we may face in the future.
At last, this article can give our country, even the nations of third world some inspires.
Key words: Transnational corporations Responsibility Control.
跨国公司在当今世界经济当中占有举足轻重的位置，它们的活动对世界经济的发展有着相当重要的作用和影响。跨国公司由在母国设立的母公司和在东道国设立的诸多子公司所组成。在法律上，跨国公司母公司与子公司是相互独立的法律实体，但是，在经济上它们又相互联系着，而且母公司管理和控制着子公司。母公司为了其全球战略和整体利益，把子公司作为推行其商业政策的工具，甚至不惜牺牲子公司的利益。[1] 在中国，2005年媒体至少对哈根达斯“脏厨房”事件、卡夫饼干含转基因成分风波等12起跨国公司弱化责任的事件提出了批评。这说明在中国的市场上，跨国公司同样面临企业社会责任的挑战。由此可知，跨国公司母公司对子公司的责任问题，已经成为目前国际社会关注的重要法律问题之一。对此种法律规避行为，应该进行统一的国际监督和管制，这是国际社会，特别是广大发展中国家的共同要求。[2]
1、 跨国公司的概念和特点
本文的研究对象是跨国公司，所以应明确一下跨国公司是什么，以及它具有什么样的特点。这样更便于我们分析问题解决问题。
1.1 跨国公司的概念
什么是跨国公司，目前在国际上并没有一个统一的法律定义。起初，人们把跨国公司称为“多国公司、全球企业、多国企业”等等。1983年，联合国跨国公司委员会在拟订《跨国公司行为守则》时所下的定义为大多数国家接受，其为：跨国公司是指由分设在两个或两个以上国家的实体组成的企业，而不论这些立体的法律形式和活动范围如何；这种企业的业务是通过一个或多个活动中心，根据一定的决策体制经营的，可以具有一贯的政策和共同的战略；企业的各个实体由于所有权或别的因素相联系，其中一个或一个以上的实体能对其他实体的活动施加重要影响，尤其可以与其他实体分享知识、资源以及分担责任。[3]
1.2 跨国公司的特征
1.2.1 跨国性
跨国公司的跨国性主要是指其以本国为基地而从事跨越国界的经营之特征，而非要求其组成实体必须具有不同的国籍。[4] 组成跨国公司的两个或两个以上的公司必须设在不同的国家，它的基本模式是母公司与子公司、总公司与分公司。一般情况下，是指母公司或总公司设在某国，并以母国作为企业集团的基地，而在别的国家（也称东道国）设立子公司或自己的分支机构即子公司。
1.2.2 战略的全球性和管理的集中性
因为跨国公司母公司与子公司分设于不同国家，所以跨国公司制定战略时，不再从某个分公司、某个地区着眼，而是从整个公司利益出发，以全世界市场为角逐目标，从全球范围考虑公司的生产、销售、发展政策和策略，以取得最大限度和最长远的高额利润。例如：在中国，国外跨国公司都十分重视运用知识产权战略与策略巩固和发展自身的竞争优势，并以此为手段抢占世界市场的制高点。特别是随着跨国公司采取以知识产权为基础的“技术—专利—标准”战略，以及策略性技术联盟的出现，跨国公司利用知识产权优势谋求市场竞争更大优势和更大利润的特征更加明显和突出。[5]
1.2.3 公司内部一体化
跨国公司的法律人格问题，应当包括两方面。一方面是母公司以及组成跨国公司的诸实体的法律人格问题；另一方面是跨国公司能否作为国际法主体的问题。[6] 从中央控制和内部一体化的活动等方面看，可以说，跨国公司具有企业的特征，是一个经济实体；但不是一个法律实体。
2、 跨国公司的历史发展及其重要作用
马克思主义哲学认为凡事物都有其产生发展的过程，跨国公司也不例外，既然分析研究跨国公司就要从它的发展过程说起。近几十年来，跨国公司已经在世界经济中占有重要地位，它们的活动对世界经济发展起着重要作用和影响，在很大程度上，它推动了世界经济的发展，并且加快全球一体化的脚步。
2.1 跨国公司的历史起源
跨国公司并非“古已有之”，而是资本主义在垄断阶段高度发展的产物，它的迅速发展在很大程度上是二十世纪五十年代初的现象。第二次世界大战后，发达资本主义国家资本积累和集中过程进一步加强，在许多生产部门，特别是新兴工业部门形成少数大企业的统治。由于寡头统治，竞争对手旗鼓相当，垄断组织只有利用其资金、技术、管理能力等方面的优势，将资本转移到国外去谋求出路，而那些具有廉价原料和劳动力以及有着广大市场的国家和地区，也就自然而然成为垄断企业对外投资的主要目标。[7] 此外，随着科学技术新成果在通讯、交通、运输、生产等部门的广泛应用，国际间的经济交往越来越密切，生产社会化程度的越来越提高，加强了生产和资本的国际化，再加上国际市场上的竞争日益激烈，规模经济的需要以及大企业加速向多种经营发展，跨国的生产活动已成为世界经济发展的一种新趋势。
2.2 跨国公司的作用
据统计，现在约4万家跨国公司及其25万家国外分支机构组成的跨国生产与服务网
深圳市人民政府印发关于加强建设工程招标投标管理若干规定的通知
广东省深圳市人民政府
深圳市人民政府印发关于加强建设工程招标投标管理若干规定的通知
深府〔2008〕86号
各区人民政府，市政府直属各单位：
《关于加强建设工程招标投标管理的若干规定》已经市政府同意，现予以印发，请遵照执行。
深圳市人民政府
二○○八年五月八日
关于加强建设工程招标投标管理的若干规定
第一章 总 则
第一条 为了进一步加强对本市建设工程招标投标的监督管理，规范招标投标活动，完善有形建筑市场，促进公开、公平、公正、择优原则的实现，根据《中华人民共和国招标投标法》等法律、法规，制定本规定。
第二条 在本市行政区域内利用国有或者集体资金投资新建、改建、扩建、装修、拆除等建设工程，依法必须招标的，适用本规定。
本规定所称建设工程是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程、装修工程等。
第三条 下列建设工程以及与工程密切相关的服务、货物应当进入建设工程交易服务机构进行交易：
（一）建设工程项目总承包招标；
（二）建设工程施工招标、专业和劳务分包招标；
（三）建设工程勘察、设计、监理、项目代建、造价咨询、招标代理、环境影响评价、工程咨询等服务招标；
（四）与建设工程密切相关的重要设备、材料等货物招标；
（五）由发展和改革部门列入政府基本建设投资计划并使用计划内资金的修缮、园林绿化招标；
（六）地质灾害治理等与建设工程有关的其他招标。
本规定所称“与建设工程密切相关的重要设备、材料等货物”，是指以下设备、材料：房屋建筑工程中的电梯、中央空调、建筑智能化系统、给排水系统、电气系统、消防系统；市政基础设施及轨道交通工程中的各类设备设施；其他构成工程实体的原材料和半成品。
第四条 市政府统一设立建设工程交易服务机构，为建设工程交易提供服务。任何单位和部门不得违反国家规定的程序设立与建设工程交易服务功能相类似的交易机构。建设工程交易服务机构应定期将财政投资的建设工程的交易情况进行统计、汇总，及时报送市财政主管部门，并纳入政府采购的统计范围。
建设工程实行预选承包商制度。国有资金投资占控股或者主导地位的建设工程的建设单位应当从政府投资工程预选承包商资格审查委员会编制的预选承包商名录中选择确定投标人或者承包人。
第五条 《工程建设项目勘察设计招标投标办法》、《工程建设项目货物招标投标办法》等法律、法规、规章对建设工程勘察、设计、与工程建设项目密切相关的货物采购等招投标的程序、规则没有具体规定的，按照本规定执行。
市规划、建设、发展和改革、财政等行政管理部门应当根据招标投标法律、法规、规章及本规定，制订建设工程勘察、设计、与建设工程密切相关的货物或者服务采购以及建设-移交等建设模式招标的具体实施办法，报市政府批准后施行。
第二章 招标范围
第六条 符合下列情形之一的建设工程，必须进行招标：
（一）按照《深圳经济特区建设工程施工招标投标条例》和《深圳经济特区建设工程监理条例》的规定必须招标的施工、监理发包；
（二）单项合同估算价在100万元人民币以上的建设工程密切相关的重要设备、材料等货物采购；
（三）单项合同估算价在50万元人民币以上的建设工程服务采购。
未达到前款第（二）、（三）项规定限额，但服务或者货物采购单项合同估算价在10万元人民币以上、修缮或者园林绿化单项合同估算价在20万元人民币以上的，应当按照本规定第四十三条的规定实行简易招标。
其他工程建设项目，是否实行招标发包，由发包人自行决定。
第七条 下列应当招标的建设工程实行公开招标：
（一）按照《深圳经济特区建设工程施工招标投标条例》和《深圳经济特区建设工程监理条例》的有关规定应当公开招标的施工和监理发包；
（二）国有资金投资占控股或者主导地位的与工程建设密切相关的服务、货物的采购。
第八条 必须招标的建设工程，有下列情形之一，经区以上建设行政主管部门或者有关行政管理部门批准，可以不进行相关工程招标：
（一）停建或者缓建后恢复建设的工程，且承包人未发生变更的；
（二）施工（监理）企业自建自用的工程，且该施工（监理）企业资质等级符合工程要求的；
（三）房地产开发企业开发建设的房屋建筑工程，该企业有直接控股的施工（监理）企业，或者该企业由施工（监理）企业直接控股，且相应施工（监理）企业的资质等级符合工程要求的；
（四）在建工程追加的与主体工程施工不可分割的附属小型工程或者主体加层工程，且承包人未发生变更的；
（五）施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的；
（六）只有唯一符合条件承包商或者货物供应商的；
（七）必须保持原工程建设项目的一致性或者服务配套的要求，需要继续由原工程承包商承建的或者由原货物供应商供应的；
（八）法律、法规规定的其他情形。
市建设行政主管部门或者有关主管部门应当会同市财政、监察等部门制定前款不招标工程的监管办法。
第九条 由市政府投资的应急和保密工程，建设单位应当在所有符合有关政策及资质条件的企业范围内抽签确定中标人。不宜采取抽签定标的保密工程，经市建设行政主管部门审核，可以采用邀请招标方式确定中标人。邀请招标时参加投标的人数少于3名的，招标人可以直接发包确定中标人。
由区政府投资或者非财政性资金投资的其他应急工程和保密工程应当在符合条件的预选承包商名录中采用抽签方式确定中标人。不宜采取抽签定标的保密工程，经有关行政主管部门审核，可以采取邀请招标方式确定中标人。
采用抽签定标或者直接发包的应急、保密工程，施工合同价应参照上年度同类招标工程中标价相对标底平均下浮率，结合工程具体情况确定。
第十条 应急建设工程是指为完成重大政治、外事或者其他特殊任务急需配套建设，按照正常建设程序难以按时竣工并交付使用的建设工程。
市、区应急建设工程应当按照建设项目管理权限，由工程建设单位提出申请，市、区建设行政主管部门出具意见后，报市、区政府办公会议认定。
保密工程是指涉及国家安全和国家秘密的建设工程。
保密工程由市国家安全机关、保密机关或者相应的军事机关依法认定。市国家安全机关、保密机关或者相应的军事机关自身为工程建设单位的，由其上级主管机关依法进行审查认定。
第十一条 抢险救灾工程由抢险救灾指挥机构直接在预选承包商名录中指定符合要求的承包商承接，同时明确工程结算原则。
抢险救灾的建设工程由市、区政府成立的抢险救灾指挥机构认定。
第十二条 鼓励建设工程分包进行招标发包。
建设工程专业和劳务分包信息应当在建设工程交易服务机构发布。
合同价在30万元人民币以上的建设工程专业和劳务分包，分包工程发包人应当在订立分包合同后15日内，按照项目管理权限，将分包合同送市、区建设行政主管部门或者有关行政管理部门备案。
分包工程承包人必须具有相应的资质，并在其资质等级许可的范围内承揽业务。
第三章 资格审查
第十三条 招标资格审查包括资格预审和资格后审。
资格预审是指招标人发布招标文件或者发出投标邀请书前对潜在投标人进行的资格审查。
资格后审是指由招标人代表与有关专家组成的资格后审委员会在开标后评标前对投标人进行的资格审查。对资格后审不合格的投标人，评标委员会应当对其投标作废标处理。
第十四条 非经市、区政府办公会议批准，施工招标中不得采用资格预审。
拟采用资格预审的施工招标工程，招标人应当按照建设项目管理权限向市、区建设行政主管部门提出申请，经初审并报市、区政府办公会议批准后实施。
第十五条 建设工程施工招标投标应当实行资格后审制度，但经市、区人民政府批准同意采用资格预审或者抽签定标的施工招标工程除外。
招标人应当在招标公告和招标文件中载明合格投标人的资格条件。招标人或者其他知情人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。
招标人应当通过深圳建设工程交易服务网发布招标公告及招标文件（含设计图纸）。
第十六条 采用资格后审的招标工程，招标人不集中组织答疑。投标人对招标事宜的质疑以不署名的形式在深圳建设工程交易服务网（http://www.szjsjy.com.cn）提出，招标人应当在网上及时答复。截标前10日停止质疑，截标前5日停止答疑；逾期答疑的截标时间应当相应顺延。
特殊情况下，需要对质疑时间做出变通的，由招标人在招标文件中另行明确。
采用资格后审的招标工程，招标人不集中组织现场踏勘，但应在招标文件中明确告知招标工程的具体位置和周边环境，并在现场设置足以识别的相应标识。投标人需要了解现场情况的，可自行进行现场踏勘。
第十七条 招标人应当按照招标工程所需的最低条件设置投标人资格条件。招标人设置的投标人资格条件应当清晰明确，易于判断。
第十八条 除本规定允许的特殊情形外，对未列入预选承包商专业名录类别的施工、监理招标工程，投标人资格条件仅限于企业资质、项目经理（项目总监）执业资格两个方面；对列入预选承包商专业名录类别的施工、监理招标工程，投标人资格条件仅限于预选承包商类别及组别、项目经理（项目总监）执业资格两个方面。
招标人有本规定外特殊要求，需要提高资格条件的，应当经建设行政主管部门或者有关行政管理部门批准。
第十九条 招标人可以要求投标人具备在深圳的施工（监理）经验，但不限于同类工程的施工（监理）经验。
对于桥梁、隧道（涵洞）、燃气、软基处理、高边坡支护、深基坑支护、大型钢结构、港口、电力、改性沥青混凝土路面面层、大型房屋建筑、大型水厂、轨道交通工程、大型地下建筑、水库、海堤、河堤、水闸、大型泵站、大型污水处理厂等技术特别复杂、施工有特殊要求或者采用新技术的招标工程，招标人在投标人资格条件中可合理设置必要的同类工程经验。建设行政主管部门或者有关行政管理部门可要求招标人就同类工程经验设置的必要性和合理性组织专家论证。
设置的同类工程施工（监理）经验的指标仅限于工程规模、类似的特殊结构形式、类似的特殊施工工艺等方面，且应符合本次工程招标的内容。同类工程经验中设置的造价、面积、长度等规模性量化指标不得高于本次发包工程相应指标的50%。
第二十条 禁止以不合理条件限制或者排斥潜在投标人参加投标。
招标人在投标人资格条件中不得要求投标申请人具备总承包资质的同时还必须具备该总承包资质范围内某些专业工程的资质，但国家另有规定的除外。
施工总承包招标的，投标人资格条件中不得要求投标申请人具备总承包资质的同时还必须具备勘察等资质。
招标工程要求投标申请人同时具备多项资质条件的，招标人应当允许投标申请人采用联合体投标方式。
招标公告发布后，招标人无正当理由，不得随意更改招标公告内容，不得随意提高招标公告中的投标人资格条件。
第二十一条 对涉嫌串通投标并正在接受建设行政主管部门或者有关行政管理部门调查的投标申请人，招标人应当不接受其参加投标。
第二十二条 招标人可拒绝近三年内被其履约评价为不合格的投标申请人参加投标。
第二十三条 采用资格预审或者抽签定标的施工招标工程，提交投标文件的投标人少于11名的；或者采用资格预审或者报名方式的监理招标工程，提交投标文件的投标人少于7名的；或者采用资格后审的施工、监理招标工程，提交投标文件的投标人少于3名的，招标人应当按以下要求放宽投标人资格条件，重新发布招标公告。
（一）投标人资格条件中设有"同类工程经验"要求的，取消“同类工程经验”的要求；
（二）原投标人资格条件为Ⅱ组和Ⅲ组承包商参加投标的工程，将放宽至Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ组承包商均可参与投标；
（三）原投标人资格条件为Ⅰ组，或者Ⅰ组和Ⅱ组承包商参加投标的工程，将放宽至不限于预选承包商名录中的承包商参与投标；
（四）原投标人资格条件不限于预选承包商名录的，取消在深经验要求，在国家指定的网站或者媒体发布招标公告。
招标人如对取消同类工程经验有异议的，应当组织专家进入建设工程交易服务中心进行论证，并按专家意见调整公告内容。
招标人按上述要求调整招标公告内容，并重新发布招标公告后，投标人数仍不满足第一款要求的，可以继续招标投标程序。
第二十四条 监理招标采用资格预审或者报名方式的，如投标申请人超过7名，招标人可通过随机抽取或者其他公平择优的方式从中选择7-11名正式投标人。
第四章 招 标
第二十五条 招标人应当根据招标工程的特点和需要，按照市建设行政主管部门编制或者经备案的示范文本编制招标公告、资格预审文件和招标文件。招标人提出与示范文本不一致条款的，应当作特别说明。
第二十六条 招标人应当在招标文件中将投标文件的否决性条款单列，招标文件的其他条款与该单列的否决性条款不一致或者未单列的，以单列的否决性条款为准。如招标文件补遗中增加否决性条款的，招标人应当重新单列完整的投标文件否决性条款，并发给所有投标人。
否决性条款应当明确，易于判断，不可含有“实质性不响应招标文件要求”、“投标文件中附有招标人不可接受的条件”等评标委员会难以界定的条款。
本规定所称的否决性条款，是指招标文件中规定的不予受理投标或者作无效标、废标以及不合格标处理等否定投标文件效力的条款。
第二十七条 资格预审文件的发布时间不得少于3个工作日。
采用资格后审的，招标文件的发布时间不得少于5个工作日。
招标人可以收取招标文件或者资格预审文件的工本费，其中采用资格后审的，招标人可在截标后向投标人收取。
第二十八条 建设工程一般应当采用工程量清单方式进行施工招标。招标人应当根据建设工程工程量清单计价及有关规定、规范编制工程量清单，确定工程量。
第二十九条 施工招标工程应当编制标底。施工招标工程的标底应当根据设计概算、招标文件、施工图纸、施工现场条件、工期和质量要求、建设工程工程量清单计价有关规范、建设工程计价有关办法以及市建设工程造价管理机构发布的消耗量标准、推荐的费率标准、价格信息等编制。招标人可按照标底确定最高报价限价。
特殊情况下，无法编制标底的招标工程，招标人应当根据经批准的工程概算或者造价指标设置最高报价限价。
第三十条 标底可由招标人自行编制或者委托有编制资格的单位编制。无编制标底能力的招标人应当委托有编制资格的单位编制。
标底应由具有执业资格的注册造价工程师完成，并加盖注册执业章和所在单位公章。
编制单位和负责编制的注册造价工程师应当对标底（含工程量清单）的准确性、完整性负责。禁止背离施工图设计文件增加或者减少实际工程量，禁止抬高或者压低标底单价。
第三十一条 财政性资金投资工程编制的标底，应按规定报审计机关审定。
采用抽签定标的非财政性资金投资的工程编制的标底，应按建设项目管理权限由市、区建设工程造价管理机构审定。招标人应当在标底公示10个工作日之前，将标底预算书送工程造价管理机构审定。
其他招标工程编制的标底是否审定，由招标人自行决定。
第三十二条 施工招标工程的标底应当在投标截止5日前公布。
采用抽签定标法的，公布的标底应当包括工程总价、分部分项工程费（含分部分项工程量清单及其综合单价）、措施项目费（含措施项目清单及其费用）、其他项目费（含其他项目清单及其综合单价或者费用）、主要材料价格、税金和规费，以及相关说明等。
采用其他评标定标方法的，公布的标底应当包括工程总价、分部分项工程量清单计价合计、措施项目清单计价合计、其他项目清单计价合计、税金和规费合计。其中安全文明措施费、预留金、暂定金额等投标人不可竞争的固定报价另外单列。
第三十三条 投标人对招标人公布的标底有异议时，应当在投标截止3日前向招标人书面提出，招标人应当及时核实。经核实确有错误的，招标人应当调整标底，重新公布标底，截标日期顺延3日。投标人对招标人重新公布的标底仍有异议的，应当在投标截止日期前向建设工程造价管理机构提交书面意见。如建设工程造价管理机构核查后认为重新发布的标底确有错误，建设工程造价管理机构应对相关编制单位、编制人员依法做出处理，但已作出的评标结论不作改变。
第三十四条 实施优质优价原则。招标人应当在施工和监理招标文件及合同中设置有关履约评价、工程创优的奖励条款。奖励费用作为工程造价的组成部分。
对履约评价为良好及以上等级的，建设单位可给予施工单位工程中标价1%-1.5%的奖励，给予监理单位监理酬金1%-2%的奖励。
对履约评价为良好及以上等级，且取得市级工程质量奖项的，建设单位可在履约评价奖励基础上给施工单位追加工程中标价1%-1.5%的奖励，监理单位监理酬金1%-2%的奖励。
对本市建设工程获得国家鲁班奖等优质工程奖项的施工总承包单位，可以在颁奖之日起一年内奖励其一项规模相当的工程施工，具体办法由市建设行政主管部门另行制订并报市政府批准后实施。
第三十五条 施工或者监理单位在该工程合同履约中，具有下列情形之一的，不能获得良好以上的履约评价，不能获得第三十四条规定的奖励：
（一）工程发生一般、较大、重大或者特别重大事故的；
（二）因自身原因导致实际工期超过合同工期的；
（三）在建设行政主管部门组织的检查中，项目经理或者项目总监有3次以上不在岗的；
（四）在合同履行中受到建设行政主管部门行政处罚的。
招标人可在施工和监理招标文件及合同中对现场管理人员或者机械设备不到位、工程出现质量、安全事故、拖延工期等情形，按责任主体合理设置处理条款。
第三十六条 招标人应当按照建设工程造价管理机构的推荐费率在招标文件中编制施工现场安全文明施工措施费清单及支付办法。该费用包括临时设施费、安全施工费、文明施工费等。
投标人应当将施工现场安全文明施工措施费作为非竞争性费用在投标报价中单列。
市工程施工安全监督机构应当会同市建设工程造价管理机构制定施工现场安全文明施工措施费清单及支付实施办法并监督执行。
第三十七条 除抽签定标法外，禁止招标人以指定价格等形式限制投标人自主报价。
招标人原则上不得在招标文件中设置主要材料、设备的暂定价。因实际困难必须设置的，中标后由建设单位提出技术标准和最高限价，并由总承包单位在建设工程交易服务中心进行公开招标，确定主要材料、设备的供应商及采购价格。
本条所称的暂定价是指在招标时因招标人无法确定某些主要材料或者设备的技术标准，招标文件中暂定了该项材料或者设备的单价，不允许投标人在投标时自主报价，该暂定的单价不作为结算依据。
第三十八条 招标文件中暂定金额部分的工程估价累计不得超过招标工程总价的15%。
暂定金额部分工程的预算价原则上不得超过招标文件中所列的暂定金额。
因设计或者其他原因，暂定金额部分工程预算价超过招标文件中所列的暂定金额的，招标人应通过招标方式重新确定暂定金额部分工程的承包人，未进行招标发包的视为规避招标。
本条所称的暂定金额是指在招标时因招标人无法提供部分工程的图纸及工程量清单，招标文件中暂定了该部分工程的造价，不允许投标人在投标时自主报价，该暂定的工程造价不作为结算依据。
第三十九条 招标人不得在施工总承包招标中指定分包工程。
招标人不得强制总承包商进行分包。总承包商可以依法自主确定分包工程和选择分包商，招标人不得干预总承包商的合法分包行为。
第四十条 建设单位自行发包专业工程的，应当明确一个总承包单位，并向其支付总承包管理费，由其对整个工程进行统一协调管理。专业工程的承包商应当接受总承包单位的管理，并向其交纳总包配合费。建设单位支付专业工程的工程款应经总承包单位签署。但施工现场不存在总承包单位的除外。
总承包单位与专业工程的承包商视作总分包关系，对工程质量、安全文明施工等承担连带责任。
上述总承包单位和专业承包商的权利、义务应当在施工总承包合同及专业承包合同中明确。
总包管理费和总包配合费的指导费率由市建设工程造价管理机构另行制定。
第四十一条 属于承包人自行采购的主要材料、设备，招标人应当在招标文件中提出材料、设备的技术标准或者质量要求，或者提出不少于3个品牌供投标人报价时选择。
投标人在投标文件中应明确所选用主要材料、设备的品牌、厂家以及质量等级，并且应当符合招标文件的要求。
招标人或者投标人应当按规定选用节能、节水、节地、节材、绿色环保的材料、设备和器具。鼓励使用循环经济产品。
第四十二条 招标人应在招标文件及合同中明确招标工程的主要材料(如钢材、水泥、铜材、沥青等)市场价格发生异常变动时，合同价款可作调整；并明确主要材料的名称、材料价格变动时限、幅度以及相应的合同价款调整方法。
第四十三条 对于具有通用技术、性能标准的工程、应急工程的招标活动，招标人可采用简易招标程序：
（一）不要求投标人编制技术标书，评标委员会不再进行技术标评审；
（二）采用施工图包干招标，与中标人签订总价合同；
（三）通过随机抽签方式确定中标人，合同价参照上年度同类招标工程中标价相对标底平均下浮率，结合工程具体情况确定；
（四）将零星工程采用批量招标方式进行一次性集中招标；
（五）其他简化招标程序、缩短招标时限的变通措施。
第四十四条 进入招标投标程序的建设工程，符合下列情形之一的，经区以上建设行政主管部门或者有关行政管理部门批准，可以直接发包：
（一）在重新发布招标公告后，投标人数量仍少于3名的；
（二）非围标串标原因，建设工程重新招标失败的。
招标人应事先设定合同价上限，施工类合同价上限可参照上年度同类招标工程中标价相对标底平均下浮率，结合工程具体情况确定；服务类合同上限可参照国家、省、市现行收费规定确定。
第五章 评标方法
第四十五条 中标人的投标应当符合下列条件之一：
（一）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；
（二）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。
第四十六条 建设工程货物招标一般采用综合评估法或者经评审的最低投标价法。
技术简单或者技术规格、性能、制作工艺要求统一的货物，一般采用经评审的最低投标价法进行评标。
技术复杂或者技术规格、性能、制作工艺要求难以统一的货物，一般采用综合评估法进行评标。
最低投标价不得低于成本。
第四十七条 建设工程施工招标实行合理低价中标原则。建设工程施工招标的招标人可以自主选择下列评标定标方法：
（一）综合评估法。中标人的投标应当能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。招标人应当根据工程的技术要求和施工难度，结合建设行政主管部门或者有关行政管理部门的指导性意见，合理设置商务标、技术标、信誉标的分值权重；
（二）经评审的最低投标价法。采用经评审的最低投标价法的，中标人的投标应当能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外。经评审的投标价格是指投标人的投标报价和投标文件细微偏差所折算价格的总价。招标人应当谨慎使用经评审的最低投标价法；
（三）平均值法。中标人的投标应当能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最接近投标人投标报价的平均值；
（四）公式法。中标人的投标应当能够满足招标文件的实质性要求，并且综合评审得分最高。综合评审得分由商务报价得分和投标人的日常履约得分两部分组成。招标人应当结合建设行政主管部门或者有关行政主管部门的指导性意见，合理设置商务报价得分和日常履约评价的分值权重；
（五）抽签法。在符合资质条件的投标人中通过随机抽签方式确定中标人；
（六）先评后抽法等。评标委员会按照招标文件规定的评审办法对各投标文件评审计分，推荐若干名（具体数量在招标文件中明确）得分最高的投标人，通过随机抽签方式确定中标人。
第四十八条 建设工程监理招标采用综合评估法、方案优先法、抽签法、先评后抽法等。
监理招标采用综合评估法或者方案优先法的，评标细则应着重体现对项目总监和项目管理班子的择优。
施工和监理招标的具体评标定标方法及评分细则由建设行政主管部门或者有关行政管理部门在招标文件示范文本中规定。
第四十九条 施工招标中专家对商务标评审应当体现合理低价优先、遏止恶性价格竞争、预防过低价中标的原则。对信誉标和技术标评审应当体现对投标人综合择优、促进技术进步和发展建筑循环经济的原则。
信誉标评分细则可包括投标人的标准化体系认证情况、同类工程业绩、本地工程经验、预选承包商排名、投标人获奖情况、不良行为记录情况、质量安全生产情况、建设工程新技术（节能、节水、节地、节材与绿色环保技术）应用及认证情况、承包商履约评价综合指数等得分。
技术标评分细则应体现投标人把握工程技术特点、难点的能力，解决施工技术难点的能力，以及深化或者优化施工图设计的能力。对在技术标中承诺采用经建设行政主管部门认证的新技术的投标人，应适当给予加分。提倡对技术标采用隐标方式评标。
建设行政主管部门或者有关行政管理部门可以结合不同类别招标工程的特点，制定和推荐使用各类工程的技术标编制要点和技术标评分细则。
评分细则中对得分的同一要素不得重复计分。
第五十条 招标人采用本规定推荐之外的评标方法的，评标方法应当遵循“公平、公正、科学、择优”的原则，并经建设行政主管部门或者有关行政管理部门同意。
第五十一条 建设单位应当按规定对承包商的日常履约情况进行评价，评价报告应在竣工验收备案的同时提交建设行政主管部门。承包商履约评价指标将作为预选承包商录用、评标择优的重要依据。
承包商履约评价的具体办法由建设行政主管部门另行制定。
第五十二条 采用工程量清单方式招标的，自招标文件开始发布之日至提交投标文件截止之日的期间，采用抽签定标法的不得少于3个工作日，采用综合评估法的不得少于10个工作日，采用其他评标法的不得少于8个工作日。
采用固定总价方式招标的，应在招标文件中明示工程量清单仅供参考，招标文件开始发布之日至提交投标文件截止之日不得少于20日。
第五十三条 投标人法定代表人或者其委托代理人、签署投标文件的项目经理（项目总监）和造价工程师应当在投标文件中作出承诺和声明，承诺投标中不提供虚假材料、不参与围标串标等，并声明一旦违背承诺，将无条件接受招标人、政府投资工程预选承包商委员会、主管部门作出的取消中标资格、解除合同、拒绝后续工程投标、清出预选承包商名录、不准继续在本市承接工程或者执业等处理。
第六章 开标、评标和中标
第五十四条 对于大型或者特殊的施工招标工程，如招标人提出要求，经建设行政主管部门或者有关行政管理部门批准，可在评标前由建设工程造价管理机构或者该机构委托的造价咨询机构组织对投标人的商务标书进行清标，并出具清标报告。清标报告将作为商务标评审的辅助依据。清标发生的费用由招标人承担。
前款所称清标，是由专业机构或者单位对各投标单位的商务报价进行汇总分析，依据招标文件和编制的标底进行对比审查，包括符合性审查、重大和细微偏差审查、计算错误的审查、对工程总价、各项目单价、要素价格及其他评审因素进行评估等。
清标具体办法由市建设工程造价管理机构另行制定。
第五十五条 施工招标的招标人不得委派代表参加评标委员会。对于特殊招标工程，经市政府办公会议批准，招标人可以委派不超过评标委员会成员总数三分之一的代表参加评标。
在一个评标委员会内，通过随机抽取的评标专家，来自同一单位的不得超过2人。
第五十六条 评标委员会成员应当按照招标文件及有关规定独立评标，切实履行评标职责，全面完成评标工作。对评标中发现的违法或者其他不良行为，评标委员会应及时做出处理并报告建设行政主管部门或者有关行政管理部门。
评标结论应当通过评标委员会所有成员集体表决做出。禁止评标委员会成员将个人意见强加给他人，影响正常评标秩序和妨碍评标结论的公正性。
第五十七条 投标人应当以综合单价的形式，在确保建设工程质量、安全的前提下，根据企业自身的经营、管理水平和成本合理报价，不得以低于其企业成本的报价竞标。
招标人应当在招标文件中设定合理投标价的下限，投标人的投标报价低于该合理投标价下限的，视作低于成本，该投标文件不进入评标程序。建设工程造价管理机构可以定期发布投标报价下限的参考区间。
第五十八条 有下列情形之一的，经评标委员会集体表决后认定，作串通投标处理，并提请建设行政主管部门或者有关行政管理部门依法做出处罚：
（一）不同投标人的投标文件内容存在非正常一致的；
（二）不同投标人的投标文件错漏之处一致的；
（三）不同投标人的投标报价或者报价组成异常一致或者呈规律性变化的；
（四）不同投标人的投标文件由同一单位或者同一个人编制的；
（五）不同投标人的投标文件载明的项目管理班子成员出现同一人的；
（六）不同投标人的投标文件相互混装的；
（七）不同投标人的投标文件由同一台电脑编制或者同一台附属设备打印的；
（八）不同投标人委托同一人投标的；
（九）不同投标人使用同一个人或者企业资金交纳投标保证金或者投标保函的反担保的；
（十）不同投标人聘请同一人为其投标提供技术或者经济咨询服务的，但招标工程本身要求采用专有技术的除外；
（十一）评标委员会认定的其他串通投标情形。
建设行政主管部门或者有关行政管理部门发现前款所述情形的，可直接认定投标人的围标串标行为，并依法作出处罚。
第五十九条 严格限制评标委员会的废标行为。除法律、法规、规章、规范性文件及招标文件单列的无效标、废标情形外，评标委员会不得对投标文件作无效标或者废标处理。
评标委员会在做出无效标或者废标决定前，应当向当事人核实有关事项，将核实情况记录在案。无效标或者废标应当由评标委员会集体表决后作出。
评标委员会在否决所有投标文件前，应当向招标人核实有关情况，听取招标人意见。
第六十条 评标委员会否决无效标或者界定为废标后，有效投标不足三个，评标委员会可以视投标情况，作出以下评标结论：
（一）认为投标仍具有竞争力，推荐中标候选人；
（二）认为投标缺乏竞争力，或者根据本规定认定为围标串标的，否决所有投标，建议招标人宣布本次招标失败。
招标失败后招标人重新组织招标，或者按规定直接发包的，曾在本工程招标中提交缺乏竞争力投标文件、无正当理由放弃中标或者参与围标串标的投标人不得再参与本工程投标或者承接工程。
第六十一条 评标完成后，评标委员会应当向招标人提出书面评标报告，根据招标文件要求推荐中标候选人或者提出明确的评标结论。
若评标委员会认为投标文件缺乏竞争性，或者认为投标人涉嫌故意拉高或者压低投标报价的，或者按招标文件评标将严重影响评标的公平、公正性，评标委员会可不推荐中标候选人，并建议招标人重新招标。
第六十二条 评标委员会作出评标结论后，招标人或者投标人提出异议，要求进行复议或者重新组织评标委员会进行评标的，应当经市级建设行政主管部门或者有关行政管理部门批准。
复议或者重新组建评标委员会评标的，评标委员会只可就推荐或者否决原评标结论的中标候选人作出评审，不再推荐原评标结论以外的中标候选人。否决原评标结论的中标候选人的，招标人应重新组织招标。
招投标复议或者重新组织评标委员会进行评标的办法由市建设行政主管部门另行制定。
第六十三条 施工招标的中标人履约担保金额不得低于中标价与标底之间的差额，且不低于中标价的15%，但招标人向中标人出具的中标价15%的工程款支付担保金额可不作相应提高。
合同价款在200万元人民币以下或者合同工期在6个月以内的建设工程是否提供履约担保或者支付担保，由合同当事人双方自行决定。
财政性资金投资工程的中标人提交的非现金履约担保必须采用银行保函的形式。
第六十四条 招标人发现投标人在投标过程中有围标串标、弄虚作假或者其他违法违规行为的，招标人应及时书面报告建设行政主管部门或者有关行政管理部门，经主管部门同意，招标人有权取消其投标或者中标资格，并依据招标文件的约定没收其投标担保，给招标人造成的损失超过投标担保数额的，对超过部分可以要求赔偿。同时，主管部门应对相关单位记录不良行为。
投标人无正当理由放弃中标资格的，招标人应当没收其投标担保，给招标人造成的损失超过投标担保数额的，对超过部分可以要求赔偿。同时，主管部门应对相关单位记录不良行为。
第六十五条 要求提供银行保函的（包括投标保函、履约保函或者支付保函），保函的反担保应当由被担保人出具，其他单位或者个人不得提供反担保。违反规定的，招标人应当拒绝该被担保人参加投标，被担保人的投标文件应作废标处理，招标人可取消其中标资格。
第六十六条 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，中标人的投标报价或者经评标委员会调整后的中标价为合同价；招标人和中标人不得另行订立背离合同实质性内容的其他协议。
订立书面合同之日起15日内，招标人应当将合同送建设行政主管部门或者有关行政管理部门备案，并通过深圳建设工程交易服务网（http://www.szjsjy.com.cn）将招标价格、中标人、中标价格等招标情况予以公示。
建设行政主管部门或者有关行政管理部门应当加强合同备案工作，及时纠正合同中的违法及"霸王条款"，维护合同双方的平等权利。
第六十七条 投标人在投标文件中承诺的项目班子成员、机械设备配置情况表应作为合同组成部分，必须在合同履行中落实到位。
投标人未按投标文件履行承诺的，招标人可以要求中标人承担违约责任，建设行政主管部门或者有关行政管理部门应当对中标人作不良行为记录。
第六十八条 中标人应当严格按照投标承诺履行义务，不得擅自更换项目经理（项目总监），降低施工设施配备标准。
投标文件确定的项目经理（项目总监）发生下列情形之一，不能继续履行职责，确需更换的，应经招标人同意，并送建设行政主管部门或者有关行政管理部门备案。所更换人员必须为本单位职工，其从业资格不得低于中标承诺条件。
（一）因重病或者重伤（持有县、区以上医院证明）两个月以上不能履行职责的；
（二）主动辞职或者调离原工作单位的；
（三）因管理原因发生重大工程质量、安全事故，施工单位认为该项目经理不称职或者监理单位认为该项目总监不称职需要更换的；
（四）无能力履行合同的责任和义务，造成严重后果，建设单位要求更换的；
（五）因违法被责令停止执业的；
（六）因犯罪被羁押或者判刑的；
（七）死亡；
（八）投标期间已在其他中标工程中任命为项目经理（项目总监）的；
（九）其他经招标人同意，并经建设行政主管部门或者有关行政主管部门批准的。
第六十九条 投标人应当逐步建立企业标准，包括技术标准、质量标准、安全施工标准、企业内部定额等。
建立企业标准的中标人，应当严格按照标准组织施工和管理。
对于是否制定企业标准，可作为预选承包商录用、招标择优的依据。
第七章 监督管理
第七十条 建设工程招标投标活动有下列情形之一的，建设行政主管部门或者有关行政管理部门有权加以制止或者要求整改，必要时可暂停或者终止招标投标活动：
（一）违反招标投标法律、法规、规章、规范性文件等有关规定的；
（二）违反招标投标程序、规则的；
（三）接到对招标投标有效投诉的；
（四）在招标投标活动中出现群体性事件，不加以及时制止可能造成严重后果或者无法挽回损失的；
（五）有严重违反公平、公正、公开、择优或者诚实信用原则的其他情形的。
第七十一条 使用财政性资金的重大投资项目招标人应当在规定时限内完成各项招标工作。超过招标周期且无正当理由的，由建设行政主管部门或者其他主管部门进行调查处理，涉及行政过错责任追究的，应当移交行政监察机关依法追究相关责任单位和责任人的责任。
招标周期是指具体招标工程从招标公告发布之日至中标通知书发出之日的时间，但不包括投标人编制标书的时间、建设行政主管部门或者有关行政管理部门行政备案时间，以及建设行政主管部门或者有关行政管理部门、纪检、监察机关对招标投标投诉的处理和违法违规行为的查处时间。
招标周期的具体时限由市建设行政主管部门或者其他主管部门另行规定。
第七十二条 建设行政主管部门或者有关行政管理部门应当建立招标投标不良行为记录、公示与处理制度，对不良行为记录达到警示程度的投标人限制其投标资格。
第七十三条 建设行政主管部门或者有关行政管理部门应当对进入专家库的专家组织有关法律和业务培训，对其评标能力、评标表现、廉洁公正等定期进行综合评估。对不称职或者违法违规的评标专家，应当取消资格。
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