营口市文化市场管理实施细则
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营口市文化市场管理实施细则
辽宁省营口市人民政府
营口市文化市场管理实施细则
（1998年10月13日市人民政府发布营政发[1998]42号）
第一章 总 则
第一条 为加强我市文化市场管理，维护经营者和消费者的合法权益，繁荣和发展我市文化市场，根据《辽宁省文化市场管理条例》和有关法律、法规规定，结合我市实际，制定本细则。
第二条 凡在我市行政区域内从事下列文化经营活动，均须遵守本细则：
（一）文艺表演团体、演出场所、演出经纪机构以及个体演员从事的演出活动，以营利为目的的时装表演、模特表演活动，营业性组台演出以及民间艺人演出活动；
（二）音像制品（录像带、录音带、唱片、激光视盘、激光唱盘）的批发、零售、出租、营业性放映活动，洗浴、桑拿等社会服务场所的录像放映活动；
（三）舞厅、夜总会、歌厅、音乐茶（餐）座、“卡拉OK”厅（含餐饮、洗浴服务场所内设的KTV包房、“卡拉OK”大厅和“卡拉OK”休息室）、电子游戏厅、综合性游乐场（宫）及其他文化娱乐项目的经营活动；
（四）台球厅、保龄球场、滑冰场、戏水（游泳）场、钓鱼宫及其他新兴休闲型文化娱乐项目的经营活动；
（五）美术品（书法、绘画、摄影作品、锦旗、匾额、塑像、刻品）的收购、拍卖、展销及其他形式的经营活动，画店、画廊及书画裱褙等经营服务活动；
（六）依法允许进入市场的文物经营活动；
（七）经营性文化艺术培训、礼仪庆典承办法动；
（八）电影发行和经营放映活动；
（九）法律、法规规定的其他属于文化行政管理部门管理的文化经营活动。
第三条 文化市场管理，坚持“一手抓繁荣、一手抓管理”的原则，实行开放搞活经济、扶持引导、面向群众、供求两益的方针。
第二章 管 理
第四条 对文化市场实行统一领导、分级管理。
第五条 市、市（县）区文化行政部门是本行政区域内文化市场的主管部门，负责本细则的贯彻实施。公安、工商、卫生等行政管理部门在法定职责范围内配合文化部门做好文化市场管理工作。
第六条 各行政管理部门的主要职责是：
（一）文化行政部门的职责；
1、宣传、贯彻有关文化市场管理的法律、法规；
2、建立、健全文化市场管理的制度和规范；
3、审批、核发《文化经营许可证》；
4、培训文化市场经营人员和管理人员；
5、监督、稽查文化经营活动，查处违法经营行为；
6、依据有关法律、法规管理其他应由文化行政部门管理的事项。
（二）公安机关的职责：负责文化市场经营场所治安、消防的监督管理，依法查处违反治安管理规定和消防管理规定的行为，办理《消防安全许可证》和《安全许可证》。
（三）工商行政管理部门的职责：负责对从事文化经营活动的单位和个人依法登记注册，发放营业执照，依法查处违反工商管理规定的行为。
（四）卫生、环保、新闻出版、广播电视等部门按照各自职责，协助文化行政部门做好文化市场管理工作。
第七条 凡站前区、西市区范围内的事业单位、三资企业、部队（武警）、外市驻营机构、外市来营单位、群众团体兴办的文化经营场所，以及个人投资规模较大或特殊经营项目的经营场所，由市级文化行政部门负责管理，其余文化经营场所依法授权区文化行政部门管理。
其他市（县）、区域内中直、省直单位开办的文化经营场所，由市级文化行政部门负责管理或授权市（县）、区文化行政部门管理。
第八条 各级文化行政部门应加强文化市场管理、稽查队伍建设，提高文化市场执法人员素质，做好文化市场的管理、稽查工作。
第九条 文化市场管理、稽查人员须遵守如下规定：
（一）忠于职守，不徇私情，严格按照法律、法规的规定执行公务；
（二）不得利用职权和工作便利向经营者索取或变相索取财物；
（三）不得干涉经营者的合法经营活动；
（四）不得开办文化市场经营场所或参与文化市场经营活动。
第十条 上级文化行政部门有权对下级文化行政部门的管理工作进行监督、检查。
第十一条 对在文化市场建设和管理工作中取得显著成绩的单位和个人及检举揭发违法经营活动的有功人员，将由县级以上人民政府或文化行政部门给予表彰或奖励。
第十二条 文化行政部门收缴的文化市场管理费属预算外资金，必须上缴同级财政预算外资金专户。执法人员实施处罚时，须使用省财政部门统一印制的罚款收据。
第十三条 文化市场经营者的合法权益受法律保护，任何单位和个人不得侵犯。
第三章 申办和审批
第十四条 从事文化市场经营活动，必须符合法律、法规规定的条件，并按规定的审批程序，领取有关证、照后，方可营业。
第十五条 文化行政部门须按下列规定对文化市场经营场所进行审批：
（一）特殊文化经营项目（电子游戏、录像放映、音像制品批发）由省文化行政部门审批；
（二）中直、省直单位开办的文化经营场所由省文化行政部门审批；
（三）站前、西市区范围内开办的文化经营场所，除按规定由省文化行政部门负责审批的外，由市文化行政部门审批；
（四）除由省、市文化行政部门负责审批的外，其他的文化经营场所授权其所在地的市（县）、区文化行政部门审批。
第十六条 申办文化经营场所须出具下列证明文件：
（一）开办营业性文化经营场所的申请报告；
（二）上级主管部门或所在地乡镇人民政府、街道办事处的批准证件；
（三）音像经营场所进货渠道合法的证明材料；
（四）场所负责人的身份证明；
（五）设施、设备资料；
（六）经营场所房屋使用证明；
（七）申办单位资金来源合法证明材料；
（八）管理机构及人员配备资料；
（九）经营管理制度。
第十七条 开办文化经营项目须按下列程序申请、办理：
（一）开办前，须向文化行政部门提出立项申请，经文化行政部门按各类场所的经营规范审核验收合格后，发放《文化经营许可证》；
（二）持《文化经营许可证》向公安机关申领《安全许可证》；
（三）法律、法规对文化市场经营场所的消防、环保、卫生等有明确要求的，按法律、法规的规定办理；
（四）持《文化经营许可证》、《安全许可证》及有关手续到工商行政管理部门办理营业执照。
第十八条 文化行政部门必须根据有关法律、法规规定的条件，按照“控制总量、合理布局、优化结构、提高质量”的方针，结合本地文化市场的实际情况审批文化市场经营项目。经营者在提出立项申请后，文化行政部门须在受理之日起7日内做出是否审批决定；予以审批的项目，须在受理之日起30日内办结。
第十九条 文化市场经营者变更法定代表人、负责人或经营项目、经营地点，必须到原审批机关办理审批手续，更换许可证；文化市场经营者歇业或者终止营业时，必须到原审批机关备案，交回许可证。
文化市场经营场所改建、扩建、合并或者分立时，其经营者必须事前到原审批机关申请办理审批手续，重新领取许可证。
第二十条 文化市场经营者必须按照文化行政部门的规定，接受文化市场经营资格的年度审核。许可证有效期终止时要及时到原发证机关重新申领。
第四章 经 营
第二十一条 各类文化市场经营场所的经营者必须接受文化行政部门开展的各类培训。
第二十二条 经营舞厅、夜总会必须遵守下列规定：
（一）舞池灯光照度不得低于4勒克司，包厢内须设长明灯，照度不得低于3勒克司；
（二）不得设置封闭、半封闭包厢和情侣座席，包厢要设透明门窗，不挂遮蔽帘，座席靠背不得高于110CM，侧面不得高于80CM；
（三）不得搞色情或变相色情的服务活动；
（四）不悬挂格调低下、色情、淫秽的壁画和图片；
（五）不跳有伤风化的舞种和舞姿；
（六）不接纳无《演出许可证》的演出活动，演出节目要经有关部门审查批准；
（七）安全门醒目、畅通，有应急照明，消防设施齐全。
第二十三条 经营电子游戏厅须遵守下列规定：
（一）市区内电子游戏厅面积须达100平方米以上、机器50台以上，市（县）、区内的电子游戏厅面积须达60平方米以上、机器30台以上，乡镇及村的电子游戏厅面积须达20平方米以上、机器10台以上；
（二）不接纳中、小学生及其他未成年人；
（三）不经营有色情内容或不健康的电子游戏活动。
第二十四条 经营卡拉OK、餐饮卡拉OK服务业务遵守下列规定：
（一）服从文化行政部门及其他有关部门的监督管理；
（二）包厢要有透明门窗，不设置反锁，照明开关不设在包厢内，不悬挂、张贴格调低下、色情、淫秽的壁画和图片等；
（三）不准播放盗版音像制品；
（四）设在居民区的此类场所，在经营时，音响音量白天不得超过55分贝，夜间不得超过45分贝，隔音设施良好；
（五）不以色情或变相色情陪待招徕顾客，不准留宿外来人员；
（六）不出售酒精含量超过38度的饮品；
（七）设施符合防火安全和卫生要求。
第二十五条 从事音像制品放映须遵守下列规定：
（一）放映人员必须经过省统一培训，取得放映资格；
（二）放映场所面积达30平方米以上，放映设备良好；
（三）不准播放内容反动、色情、淫秽及其他的盗版音像制品；
（四）从专门的供片单位购买或租用有放映权的录像项目放映；
（五）不准放映激光音像制品；
（六）不播放家庭专用、内部专用的音像制品；
（七）不做虚假广告，不用艳情片招揽顾客；
（八）场所通风良好，符合消防要求。
第二十六条 经营音像制品出租、零售须遵守下列规定：
（一）不准经营内容反动、色情、淫秽的音像制品；
（二）不准经营盗版音像制品；
（三）不准对外设置音响，不得干扰他人正常工作和生活。
第二十七条 电影放映场所经营须遵守下列规定：
（一）必须具有放映许可证；
（二）只许放映国家电影局审查通过的具有《上映许可证》的影片；
（三）不准从部队（武警）租片放映；
（四）部队（武警）发行的影片，不准对外公开售票放映或出租；
（五）16MM电影应面向农村，不得在市（县）、区政府所在地放映；
（六）禁止在城市露天进行经营性放映活动。
第二十八条 演出场所经营须遵守下列规定：
（一）不准为无《演出许可证》的演出团体或个人提供演出场所；
（二）演出内容要报文化行政部门审批；
（三）营业性演出广告要报该演出活动审批中门核准，广告内容要真实、合法、不得误导、欺骗群众；
（四）占用公园、广场、街道、宾馆、饭店、体育场（馆）或其他非营业性演出场所举办营业性演出活动的，须报经当地县级以上文化行政部门、公安机关和其他有关部门批准；
（五）营业性演出被批准后，临时变更主办或承办单位、文艺演出团体或主要演员、演出时间、地点、场次、主要节目内容的，应另行审批。
第二十九条 美术品经营须遵守下列规定：
（一）服从有关部门的监督、管理，证照齐全；
（二）不许经营色情、淫秽等有害于社会主义精神文明的美术品；
（三）经营的美术品须明码标价；
（四）经营名家书法、绘画等美术品须标有国家或省级书画鉴定委员会的印章。
第三十条 经营台球娱乐场所须遵守下列规定：
（一）服从管理，证照齐全；
（二）不露天经营，不扰民；
（三）不接纳利用台球进行的赌博活动。
第五章 法律责任
第三十一条 对无证从事文化经营活动的，予以取缔，没收经营工具和违法所得，并视情节轻重处以1000元至3万元罚款。
第三十二条 对未取得《放映许可证》从事电影经营的，没收其非法所得，并视情节轻重处以2000元到5000元罚款。
第三十三条 对放映未取得《上映许可证》影片的，没收电影拷贝及非法所得，并处以非法收入1至5倍罚款。情节严重的，责令其停止整顿或吊销经营许可证。构成犯罪的，提请司法机关依法追究其刑事责任。
第三十四条 对擅自设立营业性演出单位的，予以取缔，没收非法所得，并处违法所得3至5倍罚款；没有违法所得的，可处5000元以下的罚款。
第三十五条 文化市场经营者违反本细则有下列行为之一的，给予警告或处以1000元至1万元罚款，情节严重的可暂扣《文化经营许可证》：
（一）超出审批的项目开展经营活动的；
（二）未参加有关部门依法组织的培训的；
（三）未按规定接受文化市场经营资格年度审核的；
（四）歌舞娱乐场所、电子游戏场所容留中、小学生及其他未成年人的；
（五）变更法定代表人或负责人、经营项目或经营地址、扩建、合并或成立文化经营场所，事前未到原审批机关办理审批手续更换许可证的；
（六）灯光、音响及其他经营设施不符合国家规定的；
（七）未按规定缴纳文化市场管理费的。
对噪声扰民、污染环境和妨碍交通的，按照有关法律、法规的规定实施处罚。
第三十六条 发生在文化市场中的赌博和色情陪待活动，由公安机关依照有关法律、法规的规定予以处罚。
第三十七条 本细则规定的处罚由县级以上文化行政部门或其委托的文化稽查机构实施。处罚时，必须依照《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定实施。
第三十八条 文化市场管理人员违反本细则第九条规定的，由所在单位上级机关或有关机关给予行政处分，构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第六章 附 则
第三十九条 本细则由市文化局负责解释。
第四十条 本细则自公布之日起施行。
证券公司资产证券化业务管理规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕16号
现公布《证券公司资产证券化业务管理规定》，自公布之日起施行。
中国证监会
2013年3月15日
附件1：《证券公司资产证券化业务管理规定》.doc
附件2：《证券公司设立专项计划发行资产支持证券申请文件清单及要求》.doc
证券公司资产证券化业务管理规定
第一章 总 则
第一条 为了规范证券公司资产证券化业务活动，保障投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 本规定所称资产证券化业务，是指以特定基础资产或资产组合所产生的现金流为偿付支持，通过结构化方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。
证券公司通过设立特殊目的载体开展资产证券化业务适用本规定。
前款所称特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业务专门设立的专项资产管理计划（以下简称“专项计划”）或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。
第三条 因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。
专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产。
原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与机构因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产。
第四条 管理人管理、运用和处分专项计划资产所产生的债权，不得与原始权益人、管理人、托管人、资产支持证券投资者及其他业务参与机构的固有财产产生的债务相抵销。管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得相互抵销。
第五条 专项计划资产应当由具有相关业务资格的商业银行、中国证券登记结算有限责任公司、具有托管业务资格的证券公司或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。
第六条 资产支持证券可以按照规定在证券交易所、中国证券业协会机构间报价与转让系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他交易场所进行转让。
第七条 证券公司通过设立专项计划发行资产支持证券，应当向中国证监会提出申请并获得批准。
中国证监会应当自受理申请之日起2个月内，对上述申请作出批准或不予批准的书面决定。
第二章 专项计划
第八条 本规定所称基础资产，是指符合法律法规，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流的可特定化的财产权利或者财产。基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。
前款规定的财产权利或者财产，可以是企业应收款、信贷资产、信托受益权、基础设施收益权等财产权利，商业物业等不动产财产，以及中国证监会认可的其他财产或财产权利。
第九条 法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理。法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全。
基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人。
第十条 基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制。能够通过专项计划相关安排，解除基础资产相关担保负担和其他权利限制的除外。
第十一条 以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施。基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。
第十二条 专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。
第十三条 资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易或转让。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。
资产支持证券投资者享有下列权利：
（一）分享专项计划收益；
（二）按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；
（三）获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；
（四）依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；
（五）根据交易场所相关规则，通过回购进行融资；
（六）认购协议或者计划说明书约定的其他权利。
第十四条 专项计划可以通过内部或者外部信用增级方式提升资产支持证券信用等级。
同一专项计划发行的资产支持证券可以划分为不同种类。同一种类的资产支持证券，享有同等权益，承担同等风险。
第十五条 资产支持证券可以由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构（以下简称资信评级机构）进行初始评级和跟踪评级。
第十六条 专项计划的管理人以及资产支持证券的销售机构应当采取下列措施，保障投资者的投资决定是在充分知悉资产支持证券风险收益特点的情形下作出的审慎决定：
（一）了解投资者的财产与收入状况、风险承受能力和投资偏好等，推荐与其风险承受能力相匹配的资产支持证券；
（二）向投资者充分披露专项计划的基础资产情况、现金流预测情况以及对专项计划的影响、交易合同主要内容及资产支持证券的风险收益特点，告知投资资产支持证券的权利义务；
（三）制作风险揭示书充分揭示投资风险，在接受投资者认购资金前应当确保投资者已经知悉风险揭示书内容并在风险揭示书上签字。
第十七条 专项计划应当开立资产支持证券募集专用账户，用于资产支持证券认购资金的接收、验资与划转。管理人应当在专项计划设立后5个工作日内，将专项计划的设立情况向住所地中国证监会派出机构报告。
第十八条 发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到计划说明书约定的最低发行规模，或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败。管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金及利息。
第十九条 资产支持证券的登记、托管、转让、结算、代为兑付等事项应当遵守有关交易场所及相应登记结算机构的规定。证券公司可以为资产支持证券提供双边报价服务。
第三章 管理人及托管人
第二十条 管理人应当履行下列职责：
（一）对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查；
（二）在专项计划存续期间，督促可能对专项计划以及资产支持证券投资者的利益产生重大影响的原始权益人（以下简称特定原始权益人）以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定或合同约定的义务；
（三）办理资产支持证券发行事宜；
（四）按照约定及时将募集资金支付给原始权益人；
（五）为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产；
（六）建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产被混同、挪用等风险；
（七）监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况，出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全；
（八）按照约定向资产支持证券投资者分配收益；
（九）履行信息披露义务；
（十）负责专项计划的终止清算；
（十一）法律、行政法规和中国证监会规定以及计划说明书约定的其他职责。
第二十一条 管理人不得有下列行为：
（一）募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；
（二）超过计划说明书约定的规模募集资金；
（三）挪用专项计划资产；
（四）以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；
（五）违反计划说明书的约定以专项计划资产对外投资；
（六）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
第二十二条 管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。
第二十三条 管理人应当针对专项计划存续期内可能出现的重大风险，制订切实可行的风险控制措施和风险处置预案。在风险发生时，管理人应当勤勉尽责地执行风险处置预案，最大程度地保护资产支持证券投资者利益。
第二十四条 有下列情形之一的，管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明：
（一）管理人持有原始权益人5％以上的股份或出资份额；
（二）原始权益人持有管理人5％以上的股份或出资份额；
（三）管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系；
（四）管理人与原始权益人之间存在其他重大利益关系。
第二十五条 管理人与原始权益人存在第二十四条所列情形，或者管理人以自有资金或者其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的，应当采取有效措施，防范可能产生的利益冲突。
管理人以自有资金或其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的比例上限，由其按照有关规定和合同约定确定。
第二十六条 专项计划终止的，管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配。
管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告，并将清算结果报住所地中国证监会派出机构备案。
管理人应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见。
第二十七条 未经中国证监会同意，专项计划不得变更管理人。
管理人出现被取消资产管理业务资格、解散、被撤销或宣告破产以及其他不能继续履行职责情形的，在依据计划说明书或者其他相关法律文件的约定选任符合本规定要求的新的管理人之前，由中国证监会指定临时管理人。计划说明书应当对此作出相应约定。
第二十八条 管理人职责终止的，应当及时办理档案和职责移交手续。管理人完成移交手续前，应当妥善保管专项计划文件和资料，维护资产支持证券投资者的合法权益。
管理人应当自完成移交手续之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构报告。
第二十九条 托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责：
（一）安全保管专项计划资产；
（二）监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时报告管理人住所地中国证监会派出机构；
（三）出具资产托管报告；
（四）计划说明书以及相关法律文件约定的其他事项。
第四章 原始权益人
第三十条 原始权益人不得侵占、损害专项计划资产，并应当履行下列职责：
（一）依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产；
（二）配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责；
（三）专项计划法律文件约定的其他职责。
第三十一条 原始权益人向管理人等有关业务参与人所提交的文件应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；原始权益人应当确保基础资产真实、合法、有效，不存在任何影响专项计划设立的情形。
第三十二条 特定原始权益人还应当符合下列条件：
（一）生产经营符合法律、行政法规、特定原始权益人公司章程或者企业、事业单位的内部规章文件的规定；
（二）内部控制制度健全；
（三）具有持续经营能力，无重大经营风险、财务风险和法律风险；
（四）最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为；
（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
上述特定原始权益人，在专项计划存续期间，应当维持正常的生产经营活动或者提供合理的支持，为基础资产产生预期现金流提供必要的保障。发生重大事项可能损害资产支持证券投资者利益的，应当及时书面告知管理人。
第五章 设立申请
第三十三条 证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备以下条件：
（一）具备证券资产管理业务资格；
（二）最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚；
（三）具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险。
证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当按照本规定附件向中国证监会提交申请文件。
第三十四条 资产支持证券的投资者应当为合格投资者，合格投资者合计不得超过二百人。
合格投资者的具体标准，由中国证券业协会另行规定。
第三十五条 资产支持证券在本规定第六条所列交易场所转让的，转让后资产支持证券的投资者应当为合格投资者，且合计不得超过二百人。
第六章 信息披露
第三十六条 管理人、托管人应当自每个会计年度结束之日起3个月内，向资产支持证券投资者披露年度资产管理报告、年度托管报告。每次收益分配前，管理人应当向资产支持证券投资者进行信息披露。
年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人报住所地中国证监会派出机构备案。
第三十七条 年度资产管理报告应当至少包括下列内容：
（一）基础资产运行情况；
（二）特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况；
（三）专项计划账户资金收支情况；
（四）需要对资产支持证券投资者报告的其他事项；
（五）会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见。
第三十八条 年度托管报告应当至少包括下列内容：
（一）专项计划资产托管情况；
（二）对管理人的监督情况；
（三）需要对资产支持证券投资者报告的其他事项。
第三十九条 专项计划存续期间发生下列情形的，管理人应当及时向资产支持证券投资者披露，并向住所地中国证监会派出机构报告：
（一）未按计划说明书约定分配收益；
（二）资产支持证券信用等级发生不利调整；
（三）基础资产发生超过资产支持证券未偿本金余额10％以上的损失；
（四）基础资产的运行情况或产生现金流的能力发生重大变化；
（五）特定原始权益人、管理人、托管人或者基础资产涉及法律纠纷，可能影响按时分配收益；
（六）预计基础资产现金流相比预期减少20%以上；
（七）特定原始权益人、管理人、托管人等相关机构违反合同约定，对资产支持证券投资者利益产生不利影响；
（八）特定原始权益人、管理人、托管人等相关机构的经营情况发生重大变化，或者作出减资、合并、分立、解散、申请破产等决定，可能影响资产支持证券投资者利益；
（九）管理人、托管人、资信评级机构等相关机构发生变更；
（十）特定原始权益人、管理人、托管人等相关机构信用等级发生调整，影响资产支持证券投资者利益；
（十一）可能对资产支持证券投资者利益产生重大影响的情形。
第七章 监督管理
第四十条 证券公司开展资产证券化业务，应当根据中国证监会及其派出机构的要求，及时报送有关业务信息。在资产证券化业务运作过程中发生重大事件的，证券公司应当立即向住所地中国证监会派出机构报告。
第四十一条 中国证监会派出机构应当对资产证券化业务中管理人、托管人职责履行情况进行监督，并根据监管需要对资产证券化业务开展情况进行检查。对于违反本规定的，中国证监会派出机构应当依法责令其限期改正，并视情节轻重，依法采取相应的监管措施。
第四十二条 为专项计划出具现金流预测报告、评级报告、法律意见书等文件的相关机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会依照《证券法》等有关法律、行政法规进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第四十三条 证券交易场所、证券登记结算机构以及其他自律组织可以制定规则，对资产支持证券的发行、交易、转让、登记结算以及信息披露等事项进行规范。
第八章 附 则
第四十四条 证券公司通过其他特殊目的载体开展的资产证券化业务，参照本规定执行。中国证监会另有规定的，从其规定。
第四十五条 证券投资基金管理公司、期货公司、证券金融公司和中国证监会负责监管的其他公司，以及商业银行、保险公司、信托公司等金融机构，在本规定第六条所列交易场所发行和转让资产支持证券，参照适用本规定。
第四十六条 本规定自公布之日起施行。
证券公司设立专项计划发行资产支持证券申请文件清单及要求
一、申请文件：
（一）申请书；
（二）计划说明书草案；
（三）主要交易合同文本草案；
（四）法律意见书；
（五）特定原始权益人最近3年（未满3年的自成立之日起）经审计的财务会计报告及融资情况说明；
（六）中国证监会要求的其他材料。
二、计划说明书应当包括以下内容：
（一）专项计划的交易结构；
（二）信用增级方式；
（三）资产支持证券的发行规模、品种、期限、预期收益率、资信评级状况（如有）、登记、托管、交易场所等基本情况；
（四）特定原始权益人、管理人等业务参与人情况；
（五）基础资产情况及其现金流预测或者收益分析；
（六）专项计划资产的管理安排；
（七）现金流归集、投资及分配；
（八）风险揭示与防范措施；
（九）专项计划的设立、终止等事项；
（十）专项计划清算程序、清算财产的分配顺序及方式；
（十一）信息披露安排；
（十二）主要交易文件摘要。
计划说明书应当在显著位置说明，资产支持证券仅代表专项计划权益的相应份额，不属于管理人或者任何其他机构的负债，并提示资产支持证券投资风险。
三、法律意见书应当包括以下内容：
（一）管理人、销售机构、托管人的资质及权限；
（二）说明书、资产转让协议、托管协议、认购协议等法律文件的合法性；
（三）基础资产的真实性、合法性、有效性、权利归属及其负担情况；
（四）基础资产转让行为的合法性；
（五）专项计划信用增级安排的合法性、有效性；
（六）对可能影响资产支持证券投资者利益的其他重大事项的意见。
四、证券公司、其他相关业务参与机构及相关人员应当作出承诺，保证申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其出具的相关文件及申请文件中引用内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
五、证券公司编制申请文件时，应当尽量使用事实描述性语言；报送申请文件时，应当提交原件1份、复印件2份；申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或者更换。
论适航责任
张松*
(西北政法学院，陕西 西安 710063)
[摘 要]适航责任为承运人的“最低法定义务”之一。本文拟从以下五个方面讨论承运人适航责任所涉的一系列法律问题：一、适航的含义及判断标准；二、适航责任的责任期间；三、适航责任的主观要求；四、违反适航责任的后果及其举证；五、适航责任与承运人免责的关系。
[关键词] 适航；适航责任
Abstract: Liability for seaworthiness is one of “least legal obligations” of carriers. This article discusses several legal issues on this liability from the following five points: (a) the definition and the requirements of seaworthiness; (b) the period of liability; (c) the subjective requisites; (d) the consequence of non-performance and burden of proof; (e) the relations between the liability for seaworthiness and carriers’ immunity from liability.
Key Words: Seaworthiness; Liability for seaworthiness
一、 适航的含义及判断标准
我国《海商法》第47条规定：“承运人在船舶开航前和开航当时，应当谨慎处理，使船舶处于适航状态，妥善配备船员、装备船舶和配备供应品，并使货舱、冷藏舱、冷气舱和其化载货处所适于并能安全收受、载运和保管货物。”这一规定与《海牙规则》（下文称《规则》）第3条第1款的规定基本相同。有学者认为“适航”这一术语包括有三层含义。其一是指船体本身，要求船舶坚固、水密、各种航行设备处于良好状态，简称“适船”。其二是指船上人员适合，船长船员应该数量充足、经过良好训练，取得适当资格证书并有必需的技能，简称“适船员”。其三指船上的载货处所，应清洁安全，适于装载特定的货物，简称“适货”。[1 ][2] 加拿大的TETLEY教授指出，“适航包括有两个方面：一是船体本身，船员和船上设备必须充分，足以抵挡航行中一般的灾难事故，二是船舶应适合运输合同项下的货物。” [3]无论适航含义的两层说还是三层说，均同意适航涉及的是船舶的适当，而不是船舶所有人或承运人的行为。Clarke L.J.法官在The Fjord Wind 一案中指出：“适航指的是船舶的状态而不是船舶所有人是否谨慎行事或克尽职责。一个合理谨慎的船舶所有人的标准（与适航）唯一的关联是如果他在已知缺陷所在的情况下，是否采取措施加以纠正。” [4]
值得注意的是，适航是一个相对概念，针对不同的航次，不同的装载货物，因不同海域或不同季节所致的不同的运输风险，对适航的要求标准也就不同。船舶适航并不要求船舶绝对安全，也不要求船舶配备所有最现代化的安全设备。一些国际组织如商会等制定的人员培训以及船舶在安全方面必须达到的一系列技术指标仅应作为船舶适航的重要参考，但不应该作为判断船舶是否适航的唯一依据。[5]因此，适航并没有一个统一标准，在具体的案件中，法官必须根据具体的情况对船舶是否适航作出判断，同样状态的船舶在此案中适航而在彼案中不适航的情况是非常有可能出现的。
二、 适航责任的责任期间
关于适航责任的责任期间，国际航运历史上曾有过“阶段论”的观点，即船舶在航次的每一阶段，都必须对该阶段适航。但《规则》制定后这一理论已不再适用。我国《海商法》仿效《规则》要求“承运人在船舶开航前和开航当时”，应当承担适航义务。也就是说在开航以后发生的船舶不适航不是承运人的责任。
所谓“开航”专指特定的某一载货航次的开始，即提单载明的从装货港到卸货港的约定航程。如果船舶在中途港停靠后，继续开航前或开航时即使存在安全问题，也不影响船舶的适航性，即在继续开航前或开航时承运人不负未克尽职责使船舶适航的义务；然而如果承运人在中途港又装上新的货物，则承运人仍然对新装上的货物负有该项义务，因为就新装货物而言，中途港属于始发港，此次开航当然属于首次开航。因此，船舶在某一港口，由于同一原因，使在该港装船的货物和在前一港口装船的相同货物受损，其结果却不一样。对于前者，承运人违反谨慎处理使船舶适航的义务，对货物损害负有赔偿责任；对于后者，系船员在中途港管理船舶过失所致，承运人可以免责。
关于“开航”的准确定义，我国《海商法》并未有明确的规定，因而有不同的主张。有“开航命令发出说”，有“动车说”，还有“解缆说”。在正常情况下，这三个时间是很靠近的，但毕竟也是有区别的。其中“动车说”应更为准确，因为开航应该是船舶不可逆转的离开了港口，而船舶解缆以后并不一定立即开动，同样，开航命令发出和船舶开动之间也有时间差，而且开航命令也有可能被收回。而主机发动时表明船舶已经开动了，如果再停止，只能说船舶在开航中停止，而不能说还没有开航。英国判例法以及关于海上货物运输法的专著，都将“开航前和开航时”解释为“至少从船舶开始装货至船舶启航时为止的一段时间”，认为承运人在整个期间都应恪尽职责使船舶适航。[6]但当使船舶适航的措施既可以在开航前实施，也可以在海上实施，如果这些措施已被妥善安排在海上实施，即使承运人在开航前没有实施这些措施也不使船舶不适航。[7]
三、 适航责任的主观要求
按照我国《海商法》的规定，主观上承运人只要做到谨慎处理就可以了，并不要求承运人负有使船舶绝对适航的义务。然而这种谨慎处理的要求往往使适航责任的承担陷入困境。在绝大多数案件中，如果船舶不适航，则承运人及其雇员或代理人或独立合同人不可能已经尽到了谨慎处理的义务；反之，如果已经尽到了谨慎处理的义务，则事实上船舶就适航。除了船舶的潜在缺陷，承运人或其雇用的人员都谨慎处理了船舶仍然不适航的情况不可能经常发生。
什么是“谨慎处理”是一个纯粹的事实问题，必须在具体案件中结合具体案情才能知道。一般认为，“谨慎处理”要求承运人作为一名具有通常技能，并谨慎行事的船舶所有人，采取各种为特定情况所合理要求的措施。英国上诉法院认为检验是否克尽职责就是要看承运人及其雇员或代理人或独立合同人是否运用了所有合理的技能或谨慎使船舶在开航前和开航当时适航。[8]
在实践中，承运人可能会让雇用人或代理人或由与其有合同关系的独立合同人履行谨慎处理使船舶适航的义务，因为他们有使船舶适航所必需的专门技能和知识。对于这些代为履行义务的人未谨慎处理的行为，承运人也应该负责。理论上，这是当事人对其受雇人员、代理人在受雇范围或代理权限范围内，为其利益所作的行为负责这一原则所适用的结果。1961年英国“Muncaster Castle”轮案中，英国上议院推翻上诉法院的判决，判定谨慎处理使船舶适航是承运人承担的一项不能由他人代替的义务。承运人雇请他人代为履行义务时，应对他人履行这一义务时的过失行为负责。[9]实践中，承运人可在与独立合同人的合同中明确有关追索权，但不能在合同中约定免除其承担谨慎处理的义务。仅仅宣称承运人在挑选代理人时已经谨慎处理，或称代理人是一位很有名望很负责的人，拥有各种各样的证书，一定会谨慎处理并不足以使承运人免除其谨慎处理的义务。承运人的雇用人或代理人或独立合同人必须适当和合理谨慎，但不必达到绝对谨慎的要求。也就是说，对这些人的谨慎所要求的程度与对船舶所有人或承运人所要求的程度是一样的。
当然，承运人的这一不可替代的谨慎处理义务仅限于承运人及其雇用人或代理人以及独立合同人，因而不能使承运人在不知晓或没有合理的方法可以知晓托运人的疏忽的情况下对托运人的疏忽负责。比如，托运人用集装箱装载未经申报的危险货物，如果承运人不知道或没有合理的方法可以知道托运人的这一疏忽，而使船舶实际上不适于装载该种危险货物，则承运人不承担船舶不适航的责任。原因是托运人和承运人承担责任的方式完全不同，它们之间并不是相互代理的关系。[10]
另外，承运人承担谨慎处理使船舶适航这一义务是有时间限制的。只有在占有船舶后，承运人才具有这一义务。如果问题发生是由于造船时或买船前的工作人员的不谨慎造成的，承运人不应负责，因为承运人只对船舶在其掌握之下的状态负责，而并不是负责提供适航的船舶。因此在接船时，只要承运人对船舶进行通常的检验，则对于通过检验仍不能发现的、卖主或出租人及其受雇人员包括其独立合同人的过失行为所致的船舶不适航不负责任。
无论承运人还是其受雇人或代理人或独立合同人是否确实谨慎处理均不能以任何证书证明。法庭也许会参照有名望检验者的证书，但证书本身并不能成为已经谨慎处理的证据。经检验合格取得适航证书的船舶仍然可能最终被认为不适航。由于适航证书本身不能证明船舶确实适航，近年来在英国和美国接连发生了数起当船舶取得了适航证书但因为船舶实际上不适航而起诉船级社的案件。虽然是少数，但却显示了一种趋势，是海上货物运输法中新出现的一个问题。
四、 违反适航责任的后果及其举证
历史上，违反适航义务曾经被作为一种特殊的违约行为而进行特殊处理。当时承运人使船舶适航的义务是绝对的，一旦船舶不适航承运人就要对货主负责，而不能以没有过错为抗辩理由。在美国哈特法下,如果船东提供了不适航的船舶,即使货物遭受的损失与该不适航之间没有因果关系,船东仍然必须负责。传统法下适航义务虽然比较严格，但合同当事人可以用明确的语言排除这项义务。《规则》下，适航义务不再是绝对的，而是限制在“谨慎处理”范畴内，即只要承运人及其代理人谨慎处理了船舶，即使船舶实际上并不适航，承运人也不负责。根据《规则》，适航义务是强制性的，即当事人不可再通过合同约定排除这项法定义务。
根据我国《海商法》，不适航并不必然构成“根本违约”或使另一方获得解除合同的权利。违反适航义务的后果是承运人应对由此引起的货物损失或损坏负责。损失和船舶不适航之间必须要有因果关系。
英国实践中如果索赔方希望基于船舶的不适航的原因，将无过失的举证责任移转给承运人时，他首先必须证明船舶的不适航和损失的发生。只有在证明了这些事实以后，承运人才有义务去证明其已克尽职责的使船舶适航。在加拿大和法国则主张由承运人来首先证明他已经克尽职责使船舶适航。这一观点也得到了William Tetley教授的赞同。[11]我国实践与英国实践类似，提供证据责任在索赔方与承运人之间发生了转移，得到了适当的分配，有助于双方当事人正确行使自己的诉权，维护自己的权益。
五、 适航责任与承运人免责的关系
《规则》下，承运人在援引规则规定的各项免责条款时，必须先就所发生的损失证明已经尽到谨慎处理使船舶适航之责。《规则》中第3条第1款规定了适航义务，它并没有如第2款一样规定“除第四条另有规定以外，承运人应当……”，由此可以推定，在《规则》下，承运人的管货义务受制于免责规定，但适航义务则不。如果已经发生了不适航，则承运人不再能援引免责规定免除责任。除非承运人证明就某种损失，他已经尽到了谨慎处理使船舶适航，否则所有可免责的除外条款，对他都不适用。即在《规则》下，适航是适用任何免责条款的前提条件。这一观点在许多公约缔约国受到了判例支持。
免责与适航的关系在我国《海商法》下是不同的。我国在规定适航和管货两项义务的同时并没有如《规则》那样有行文上的区别，而且也没有提到这些义务与免责的关系，因此适航义务条款与免责条款没有效力高低的差别。我国《海商法》第54条明确规定：“货物的灭失、损坏或者迟延交付是由于承运人或者承运人的受雇人、代理人的不能免除赔偿责任的原因和其他原因共同造成的，承运人仅在其不能免除赔偿责任的范围内负赔偿责任；但是，承运人对其他原因造成的灭失、损坏或者迟延交付应当负举证责任。”因此，如果损失是不适航和能免责的原因共同引起的，只要承运人能完成举证责任，他仍然能要求免除部分责任。适航并不能成为免责条款的前提条件。
我国在处理承运人适航责任事项时，由于法律行文的模糊性，各项标准的不确定性，法官在处理案件时的自由裁量权比较大，又不能象判例法国家那样依循先例，再加上一些新出现的理论问题本身尚未得到解决，在实践中必然会出现许多复杂的难题。所以无论是作为海运大国，还是出口贸易大国，我国都必须加强这方面的立法，以适应复杂的现实需要。
* 作者简介：张松（1977- ），女，西北政法学院2001级国际法硕士研究生。
参 考 文 献
[1]尹东年 郭瑜：《海上货物运输法》 [M]，北京：人民法院出版社，2000，P.79。
[2]沈木珠：《海商法比较研究》[M]，北京：中国政法大学出版社，1998，P.111.
[3]William Tetley, “Marine Cargo Claims”, 4th Edition, Chap.15, [EB/OL] (http://tetley.law.mcgill.ca/)，2002。
[4][2000] 2 Lloyd's Rep. 191 at p. 199 (C.A.). [R]
[5]岳岩：《试析ISM规则实施对船舶适航标准的影响》，[J] 载《海事审判》，1998年第1期。
[6]见注2，P.114。
[7]见注3。
[8]The Kapitan Sakharov [2000] 2 Lloyd's Rep. 255 at p. 266 (C.A.). [R]
[9]司玉琢等编著：《新编海商法学》，[M]大连：大连海事大学出版社，1999，P.135。
[10]见注3，fn.239
[11]见注3。
