三明市劳动局关于加强职工档案寄存管理办法
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三明市劳动局关于加强职工档案寄存管理办法
福建省三明市人民政府 三明市劳动局
三明市人民政府文件
明政 [2000]文76号
三明市人民政府批转市劳动局关于加强职工档案寄存管理办法的通知
各县（市、区）人民政府，市直有关单位，各企业：
经研究，同意市劳动局《关于加强职工档案寄存管理办法》，现批转给你们，请认真贯彻执行。
二ＯＯＯ年四月二十六日
三明市劳动局关于加强职工档案寄存管理办法
近年来由于企业改革力度加大和国有、集体企业从业人数减少，个私企业和自谋职业等非公有制经济从业人数剧增，存在个人档案没有去处，职工档案管理较为混乱，甚至出现档案个人保管、涂改、丢失等现象，严重地影响到档案的严肃性、真实性和工龄认定、社会保险接续等问题。为认真贯彻党的十五届四中全会精神，进一步深化企业改革，建立市场导向的就业机制，完善就业服务体系，为解除下岗、失业职工的后顾之忧，满足用人单位和职工个人的愿望和要求，保证职工个人档案资料连续性、真实性，市县两级劳动部门要把加强职工档案管理列入劳动工作重要议事日程，配备专兼职档案管理人员，负责职工档案管理，提供服务等工作，现遵照国家档案管理的规定，并结合我市实际，制订职工档案寄存管理办法。
一、寄存档案的对象
1、国有企业下岗职工解除劳动合同的；
2、用人单位的合同制工人终止、解除劳动合同的；
3、被用人单位开除、除名、辞退或职工自动离职的；
4、从事个体经营、自谋职业的；
5、用人单位职工申请调出、转移，但尚未落实接收企业单位的；
6、技校、职专毕业生尚未落实接收企业单位的；
7、国有企业单位的在职职工因调动、转移到不具备档案管理条件的非国有企业单位的；
8、属于政策规定应安置的城镇退伍义务兵、志愿兵、转业干部家属尚未落实接收单位的；
9、破产倒闭企业的离退休人员；
10、其他需要寄存档案的单位或个人的；
二、受理职工档案管理的部门
企业单位下岗失业职工档案管理，由市、县两级劳动部门授权技术工人交流服务中心和职业介绍机构负责管理。
1、市区的中央属、省属、市属的各类企业和在市工商行政管理局注册的个体工商户，属于本通知第一条1、2、3、4、10条的人员档案寄存事宜到市劳动服务公司职业介绍服务中心联系办理（办公地点：市劳动服务公司劳务厅）。属于本通知第一条5、6、7、8、9条的人员档案寄存事宜到市劳动局技术工人交流中心联系办理（办公地点：市政府一楼128室）。
2、区属各类企业单位和在区工商行政管理局注册的个体工商户。上述人员分别由二个区劳动局授权的服务机构办理。
3、县（市）辖区的各类企业单位（含中央属、省属、市属企业单位）和个体工商户的上述人员的档案寄存事宜由县（市）劳动局授权的服务机构办理。
三、办理档案寄存的手续
1、企业单位委托寄存。⑴须持委托单位介绍信、委托寄存档案的职工花名册；⑵填写档案交接登记表回接单；⑶签订寄存协议或寄存合同书。
2、职工个人寄存。⑴填写寄存档案登记表；⑵提供原企业解除劳动合同证明书；⑶签订寄存档案合同书；⑷办理领取失业救济金的有关手续。
3、做好职工档案交接前审查工作，防止丢漏现象产生。交接时，应查验档案材料有否装袋密封并加盖原单位印鉴，还应按照档案目录分类逐项检查，以确保档案完整性和真实性。
四、寄存职工个人档案的期限和要求
寄存职工个人档案期限不得少于3个月，寄存的单位或个人应认真履行双方签订的协议，协议期满确需继续寄存的，应提前一个月办理续签手续，逾期未办的，取消档案寄存关系，不享受档案管理期间提供的服务。
寄存单位和职工个人享有以下服务：
1、代为保管职工个人档案，严格做好档案的保密工作，确保档案的安全完整。
2、为寄存单位和职工个人办理社会保险的接续手续，代缴养老、医疗等社会保险费，办理职工个人按规定享受医疗保险待遇。凡职工个人档案寄存至法定退休年龄，为其办理退休手续，享受退休待遇。
3、凡按调动手续寄存档案的人员，由劳动部门负责工资管理，当国家、省、市出台统一调升工资政策时，享有统一调升工资的规定，办理调升个人档案工资。
4、凡按调动手续寄存技术工人交流中心的，在落实接收单位后，代其办理职工调动和转移手续；
5、凡未分配的技校毕业寄存档案的，保留技校生跨年度分配的权利，对落实接收单位的，由劳动部门开具毕业生报到介绍信。
6、凡未安置的城镇退伍义务兵、志愿兵、转业干部家属寄存档案的，保留跨年度安置的权利，对于落实接收单位的，予以办理安置手续。
7、对寄存档案失业和自谋职业的人员，提供职业指导，就业信息，转业转岗培训，推荐就业等服务，其中失业人员求职意向资料输入信息网，网上推荐就业，促进下岗、失业职工尽快实现再就业。
8、提供其他可服务的项目。出具寄存人员原岗位、工种、技术等级、工龄等需要予以证明的材料等。
三 明 市 劳 动 局
二ＯＯＯ年四月五日
非上市公司实施ESOP计划的法律问题浅析
侍丹青
ESOP起源于美国，全称Emplyee Stock Option Plan，即员工期权计划。有关ESOP的基本概念此处不赘，需要指出的是，期权计划的特点之一是股权并不随合同的签署立即转移，而是于约定期限期满时转移（即行权）。这也是期权计划的核心价值所在：于行权日以当初约定价格购买已升值股权（股票）的预期，可以极大地刺激和提升员工的工作热情和动力，正因为如此，ESOP计划成为了欧美各国普遍采用的公司治理方式。
ESOP计划出现在我国并不算晚，但是相应的立法文件却姗姗来迟。目前，针对上市公司实施ESOP计划，我国已经具备了比较完善的操作程序和监管体制，而对于非上市公司，尤其是有限责任公司实施ESOP计划，则不得不称之为“灰色地带”。
• 证监会2006年《上市公司股权激励管理办法（试行）》
证监会此文是我国对ESOP计划操作规范和监督管理的第一次详尽规定，是指导我国上市公司治理结构的一部重要文件。确切地说，该文件不是从ESOP角度，而是从一个更大的角度，即股权激励的角度对此进行规范，并且将股权激励进一步细分为两类，即“限制性股票”和“股票期权”，而后者与所谓的ESOP计划不存在实质性的差别。
该文件的重大意义在于，其从以下各个核心方面对“股票期权”计划的实施进行了相当细致的规定，具有很强的可操作性：
1、期权激励对象：原本包括上市公司的董事、监事、高管、核心技术（业务）人员和其他员工，并且不包括独立董事，但是2008年3月17日证监会发布的《股权激励有关事项备忘录1号》和《股权激励有关事项备忘录2号》，将监事从股权激励对象中摘除；
2、标的股票来源：文件规定了两个途径，即增发股票（包括配股）、回购公司股票，以及法律法规允许的其他方式；
3、股权激励限制：即用于激励计划的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%；激励对象获得的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务；股票期权的有效期为10年；
4、股票定价：即在计划公布前一个交易日收盘价和计划公布前30个交易日平均收盘价之间，取其较高者作为定价的下限，并且该定价还需要通过证监会的无异议函。
从以上各要点可以看出，在证监会的文件规范下，上市公司有了一套成熟的ESOP计划指导和监管体系，这也是在我国实施ESOP计划唯一不进入灰色地带的领域。
但是，此文件仅仅规定上市公司的员工持股问题，而对非上市公司当然不能直接适用，并且证监会也不是非上市公司的监管部门。那么非上市公司实施ESOP的法律规范何在？
• 2005年《公司法》第143条
有看法说《公司法》143条是我国对非上市公司（但仍然仅仅针对股份有限公司）实施ESOP的认可和规范，笔者对此持保留意见，并作一简要分析。
众所周知，该143条是公司回购本公司股份的例外规定，其中第三项，即“将股份奖励给本公司职工”被认为是对ESOP的立法支持。笔者认为，该143条与ESOP立法支持之间尚存在一定的差距：
1、该143条仅仅规定了可以“将股份转让给本公司职工”，但是并没有规定允许以“期权”的方式转让该股份。而目前我国商法领域尚处在“法无明文规定即禁止”的阶段，在没有任何其他规范性文件出台的情况下，仅仅依靠此143条就推定可以实施“期权”，未免脱离了我国的国情；
2、该143条规定将该股份转让给职工是以“奖励”的形式，而“奖励”一词与ESOP中极其重要的环节——“定价”之间，未免存在着让人无法把握的区别；
3、该143条第三款规定，在此种情形下公司回购本公司股份，“所收购的股份应当在一年内转让给职工”。而ESOP的核心价值在于“期权”，即在一定时间内，通常是5年左右，维持员工的工作积极性，提升公司的股权（股票）价值。而此143条紧接着第三款就要求“一年内转让给职工”，直接扼杀了ESOP的“期权”价值，ESOP计划的实施又从何谈起呢？
可以看出，直接依据《公司法》143条作为非上市公司实施ESOP的法理依据，稍显苍白，充其量只能说明，《公司法》为实施股权激励提供了股权来源的一个途径而已。
• “内部职工股”问题
在中国研究员工持股计划， “内部职工股”是一个不能回避的问题。根据1993年当时的国家体制改革委员会发布的《定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定》，“内部职工股”是指“本规定限定范围内的人员作为投资者持有公司发行的股份”。该限定人员包括公司募集股份时花名册上的正式员工、公司派往联营企业和子公司外派人员、董事监事、公司全资附属企业在册职工、公司及其全资附属企业的离退休职工。
该“内部职工股”特点包括：必须印制股权证，不得印制股票，并且该股权证不得由内部职工持有，必须由公司委托的证券公司集中托管。
但是仅仅一年之后，同样是国家体改委，又发布了第33号文，规定禁止发行内部职工股。也就是说，内部职工股是在该特定的一年时间里产生出来的特定历史产物，目前不存在可以利用的空间。
当然，1993年至1994年之间已经发行内部职工股的公司上市后，给证监会又带来了许多烦恼，迫使后者于2003年通过了第11号备忘录，规定“内部职工股”的处理方法有两种，第一为当时合法发行的内部职工股，在企业上市满3年起可以自由流通；第二为非法发行的，以及1994年叫停发行内部职工股之后继续发行的内部职工股，为非流通股，企业上市后该股不得流通。此为题外话。
• 外商投资企业实施ESOP的法律障碍
外商投资企业实施ESOP，又是另外一个值得研究的特例。在此问题上，2002年外经贸委（即现在的商务部）颁布的第575号文《关于加强外商投资企业审批、登记、外汇及税收管理有关问题的通知》规定，“暂不允许境内中国自然人以新设或收购方式与外国的公司、企业、其他经济组织或个人成立外商投资企业。”这个规定目前仍然有效，而其最为直接的作用，就是导致外商投资企业根本不可能实施ESOP计划。
在实践中，不仅不允许中国自然人与外国投资者合营设立企业，已经设立的外商投资企业也不允许出现中国自然人股东。已经设立的外商投资企业股东，如果要将股权协议转让给中国自然人，是无法得到审批机关批准的；而外商投资企业制定股权激励计划，以激励雇员尤其是高层管理人员，受到股权奖励的雇员通常都是中国自然人，这就使得ESOP计划的实施走入了死胡同。由于法律的上述规定，前述情况都不能顺利实施，这不能不说是立法上的遗憾。 [注]
• 我国非上市公司实施ESOP的现状综述
正如金融业等诸多前沿行业一样，我国非上市公司对ESOP的实践，也远远地走在了立法的前面。早在2005年新《公司法》出台之前，有关实施ESOP计划的报道就连篇累牍了，当然股权来源不是公司回购，而是原股东转让等其他途径；新《公司法》出台之后，因为143条的缘故，ESOP被爆炒了好长一段时间，尝试实施ESOP的境内企业更是数不胜数，不仅股份有限公司，甚至众多有限责任公司也通过“虚拟股票”等变通方式进行尝试。
不得不说的是，我国非上市公司目前没有实施ESOP的法律支持，现实中普遍存在的所谓ESOP，其实质无非是奖金的一种形式，而不能说是真正意义上的ESOP，因为真正的ESOP行权需要进行股权的变更或者股票的买卖，而不仅仅是拥有虚拟股份（股票）和享受分红。
[注] 参见叶军、鲍治著《外资并购境内企业的法律分析》P249，法律出版社2008年1月第2版。
作者：侍丹青，复旦大学法学院硕士研究生，美国盛德国际律师事务所上海代表处实习生
最高人民法院关于加强和改进委托执行工作的若干规定
最高人民法院
最高人民法院关于加强和改进委托执行工作的若干规定
（2000年2月24日最高人民法院审判委员会第1102次会议通过）
法释〔2000〕9号
中华人民共和国最高人民法院公告
《最高人民法院关于加强和改进委托执行工作的若干规定》已于2000年2月24日由最高人民法院审判委员会第1102次会议通过。现予公布，自2000年3月11日起施行。
2000年3月8日
为了加强和改进高级人民法院对委托和受托执行案件的统一管理，严格依法执
行受托案件，切实保障跨辖区案件当事人的合法权益，根据《中华人民共和国民事
诉讼法》的规定，对委托执行工作的有关问题作如下规定。
1、被执行人或被执行的财产在本省、自治区、直辖市辖区以外的案件，除少
数特殊情况之外，应当委托执行。
被执行人或被执行的财产在本省、自治区、直辖市辖区内，需跨中级人民法院
、基层人民法院辖区执行的案件，亦应以委托执行为主。
直辖市内法院间的跨辖区的执行案件，以及设区的市内跨辖区的执行案件，是
否以委托执行为主，由各高级人民法院根据实际情况自行确定。
2、有下列特殊情况的，可以不委托执行：
（1）被执行人在不同辖区内有财产，且任何一个地方的财产不足以单独清偿
债务的；
（2）分布在不同法院辖区的多个被执行人对清偿债务责任的承担有一定关联
的；
（3）需要裁定变更或追加本辖区以外的被执行人的；
（4）案件审理中已对当事人在外地的财产进行保全，异地执行更为方便的；
（5）因其他特殊情况不便委托执行，经高级人民法院批准的。
3、执行法院到异地办理执行案件时，应当主动请求当地法院协助执行。当地
法院应当按照外地法院的请求予以积极办理。
4、受托法院应当于收到委托执行手续后十五日内开始执行，一般应当在三十
日内执行完毕，最迟应当在六个月内执行完毕。委托手续不全的，执行期限自受托
法院收到齐全手续之日起算。
5、申请执行费和执行中实际支出的费用，在案件委托后，由受托法院直接向
当事人收取。委托法院已经预收的，应当在办理委托手续后三日内，将预收的费用
退给申请执行人，由其直接向受托法院缴纳。
6、受托法院接受委托执行案件后，应当依法自行决定采取执行措施和强制措
施，也可以与委托法院共同商定执行方式方法。
7、委托执行后，委托法院应当及时告知申请执行人。申请执行人可以直接向
受托法院或者请求委托法院向受托法院催促执行，也可以向受托法院的上级法院请
求督促执行。
委托法院或者申请执行人要求了解案件执行情况的，受托法院应当及时告知。
8、委托执行后，委托法院发现被执行人在本辖区内有可供执行的财产或者其
他有关情况时，应当及时向受托法院通报。受托法院可以与委托法院协商，视情决
定共同执行或采取其他措施执行。
9、委托执行后，遇有下列情况，由受托法院依照法律和司法解释的规定处理
：
（1）需要变更或追加被执行主体的；
（2）因执行担保需要暂缓执行的；
（3）当事人之间达成执行和解协议的；
（4）案外人对非属据以执行的生效法律文书指定交付的执行标的物提出异议
的。
10、案外人对据以执行的生效法律文书指定交付的财物和票证提出异议的，受
托法院应当及时将案外人的书面异议转交委托法院处理。委托法院应当及时作出中
止执行或驳回异议的裁定，并通知受托法院。
11、受托法院在办理受托执行案件过程中，发现据以执行的生效法律文书有明
显错误，如予执行将造成严重后果的，应当首先对被执行人的财产采取查封、扣押
、冻结等措施，然后将书面意见及时转交作出生效法律文书的法院处理。
作出生效法律文书的法院收到受托法院的书面意见后，应当于二个月内作出书
面答复。受托法院应当按照其答复意见执行。超过二个月未作出答复的，受托法院
可以将案件退回委托法院，并抄告其上级法院。
12、高级人民法院统一管理和协调本辖区内各级人民法院的委托执行工作。
中级人民法院辖区内基层人民法院间的委托执行案件，可以由中级人民法院进
行统一管理和协调。
13、高级人民法院和中级人民法院对所属下级法院办理的受托执行案件，应当
采取有效措施监督执行，必要时可以采取指定执行、共同执行和提级执行以及统一
集中清理的办法执行。
14、各高级人民法院可以参照本规定，制定本辖区委托执行工作的实施细则。
15、本规定自公布之日起执行。
