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湖北省人大


湖北省神农架自然资源保护条例（修正）
颁布单位:湖北省人大常委会


颁布时间:19971203

实施时间:19980101

内容分类:自然保护

题注:（１９８７年２月１７日湖北省第六届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过　根据１９９７年１２月３日湖北省第八届人民代表大会常务委员会第３１次会议通过的《湖北省人民代表大会常务委员会关于依照〈中华人民共和国行政处罚法〉修订我省部分地方性法规的决定》修正）

目录:

第一章 总则

第二章 保护对象

第三章 对自然保护区的保护

第四章 对非自然保护区的保护

第五章 奖励与惩罚

第六章 附则



正文:

第一章 总则

第一条 为保护神农架自然资源，维护生态平衡，促进科学研究，发展旅游事业，根据《中华人民共和国森林法》、《森林和野生动物类型自然保护区管理办法》，结合神农架的实际情况，制定本条例。

第二条 本条例适用于神农架范围内森林资源、动植物资源、地质矿产资源和旅游资源等（以下简称自然资源）的保护。

第三条 神农架自然保护区是国家级森林和野生动物类型自然保护区，由省林业主管部门管理。自然保护区的管理机构在省林业主管部门和神农架林区人民政府领导下，做好自然保护区的自然资源保护工作。神农架非自然保护区的自然资源保护工作，由林区人民政府负责。

第二章　保护对象

第四条 重点保护对象： （一）自然保护区范围内的各种自然资源； （二）非自然保护区的珍稀动植物； １、金丝猴、金猫、金钱豹、华南虎、猕猴、水獭、小灵猫、毛冠鹿、麝,羚、金雕、金鸡（红腹锦鸡）、白冠长尾雉、红腹角雉、大鲵（娃娃鱼）等受国家重点保护的动物以及白化型珍稀野生动物。 ２、珙桐、大果青、连香、鹅掌揪、香果、水青、蓖子三尖杉等受国家重点保护的植物。（三）刘享寨、将军寨和徐家庄林场大面沟（杉树坪）的冷杉林群落和摩天岭规定范围内的阔叶林，阳日镇红岩岭的野生腊梅群落，海拔两千五百米以上的林木； （四）燕子洞、冷热洞、燕子垭、三宝洞、冰洞、红坪画廊、小当阳的千年铁坚杉、三里荒的大梭罗树等规定范围内的自然景观；（五）非自然保护区重要的地质现象，如上前寒武系地层剖面等； （六）动植物化石。

第五条 一般保护对象： （一）铁厂河等地有科研价值的岩层； （二）官封乡唐代塔群等名胜古迹遗址； （三）公路干线和主要支线两旁国家规定范围内的树木和植被。

第三章　对自然保护区的保护

第六条 在自然保护区中划分核心区和实验区，并划界立标，设立哨卡，建立各种珍稀动植物档案。核心区只供进行观测研究；实验区可以进行科学实验、教学实习、参观考察、拍摄影片和驯化培育珍稀动植物等活动。凡到核心区和实验区进行上述活动的单位和个人，包括外国人，必须按国家规定征得省以上林业主管部门同意，并按有关规定交纳保护管理费。 在实验区范围内，可以根据国家有关规定开展旅游活动。

第七条 在自然保护区内建立机构和修筑设施的，必须由自然保护区管理机构报林区人民政府审核，经省林业主管部门批准。

第八条 自然保护区内的居民，应当遵守本条例的规定，生产、生活的活动范围相对固定，在确保自然资源不受破坏的前提下，从事生产和其它经营活动，也可以承包自然保护区组织的劳务或保护管理任务。对自然保护区内的农民免征农业税和特产税。

第九条 禁止在自然保护区内捕捉采集本条例第四条规定的珍稀动植物和上前寒武系地层剖面等重要地质现象的岩石、化石、矿石等标本。如有特殊需要，必须严格履行审批手续，在指定的地方按指定的方式进行，并注意保护好周围植被及野生动物栖息的巢、穴、岩洞。

第十条 自然保护区外围十五公里内不准兴建污染环境的工矿企业。 4第四章　对非自然保护区的保护

第十一条 禁止毁林开荒。坡度在二十五度以上的耕地应逐步停耕还林。

第十二条 采伐林木必须按省下达的采伐计划，凭证采伐。严禁超越权限发放采伐许可证。严格按采伐规程办事。采伐中如发现具有特种用途的林木、母树林及本条例规定禁止采伐的林木，必须妥为保护。

第十三条 坚持谁采伐、谁更新的原则，皆伐的必须在采伐的当年或次年内完成更新造林；择伐和间伐的也要按有关规定搞好林木更新。

第十四条 严禁捕猎、采集本条例第四条第二项规定的珍稀动植物。如有特殊需要，必须按国家的规定报经有关部门批准，取得有关证件后才能进行。

第十五条 做好经常性的森林火灾的预防工作。禁止放火烧荒。每年１０月１日至次年４月底为神农架森林防火期。在防火期内，严禁森林野外用火，确需用火的，必须经林区林政管理部门批准，必要时由公安机关派员到现场监护。

第十六条 本条例第四条第五项规定的上前寒武系地层剖面等重要地质现象，应划界立标，禁止在规定范围内开采矿产资源，需要采集岩石、化石、矿石标本的，须报经省地质矿产部门审批。

第十七条 鼓励企事业单位和个人按有关规定在非自然保护区范围内建立驯化、培育珍稀动植物基地。

第五章　奖励与惩罚

第十八条 对认真执行本条例，在保护自然资源方面有重要贡献，制止、检举、揭发破坏自然资源行为的有功单位和个人，应给予表彰和物质奖励。

第十九条 凡违反本条例有关规定，处罚办法如下： （一）违反本条例第七条、第九条、第十四条、第十六条的规定，使自然资源受损失较小的，给予批评教育，没收违法所得，并处以违法所得十倍以下的罚款；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。（二）违反本条例第十一条规定的，令其限期补栽幼林，并按滥伐株数处以违法所得五倍的罚款。 （三）违反本条例第十二条规定，给直接责任人行政处罚；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。（四）违反本条例第十三条规定、未按期完成更新造林任务的，发放采伐许可证的部门应吊销或停止发证，直到完成更新造林任务为止；延误时间长的，除承担代为更新造林的费用外，并可以处相当于所需造林费用的罚款。对直接责任人由所在单位或者上级主管机关给予行政处分。（五）违反本条例第十五条规定，按《中华人民共和国森林法实施细则》第二十二条第四项处罚。

第二十条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起三十天内，向人民法院起诉。期满不起诉又不履行的，作出决定的单位可以申请人民法院强制执行。

第六章　附则

第二十一条 本条例由省林业主管部门负责解释。

本条例自１９８７年６月１日起施行。

中国证券监督管理委员会


　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会令

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第88号



　　《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》已经2012年10月16日中国证券监督管理委员会第25次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席：郭树清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 2012年10月19日　　　




关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定

一、第一条修改为：“为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。”
二、第二条修改为：“证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。
　　“本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
　　“证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。”
三、第五条修改为：“中国证监会依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监督管理。
　　“证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准。”
四、第十七条修改为：“从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请证券公司董事长、副董事长、独立董事、监事会主席、高管人员和分支机构负责人的任职资格的，学历要求可以放宽至大专。”
五、第二十条修改为：“申请董事长、副董事长、监事会主席任职资格的，应当由拟任职的证券公司向证券公司注册地派出机构提出申请，申请经理层人员任职资格应当由本人向其住所地派出机构或由拟任职的证券公司向公司注册地派出机构提出申请，并提交以下材料：
　　（一）申请表；
　　（二）2名推荐人的书面推荐意见；
　　（三）身份、学历、学位证明文件；
　　（四）资质测试合格证明；
　　（五）最近3年曾任职单位鉴定意见；
　　（六）最近3年担任单位主要负责人的，应提交离任审计报告；
　　（七）最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；
　　（八）中国证监会要求提交的其他材料。
　　“申请经理层人员任职资格的，还应当提交证券从业资格证书。”
六、第二十五条修改为：“已经取得董事长、副董事长、监事会主席任职资格的人员，自离开原任职公司之日起12个月内到其他证券公司担任董事长、副董事长、监事会主席，且未出现本办法第七条规定情形的，拟任职公司应当向公司注册地派出机构提交以下申请材料：
　　（一）申请表；
　　（二）原任职公司的离任审计报告；
　　（三）中国证监会要求的其他材料。”
七、第二十六条修改为：“申请分支机构负责人任职资格的，应当由拟任职的证券公司向分支机构所在地派出机构提出申请，并提交以下材料：
　　（一）申请表；
　　（二）证券公司的推荐意见；
　　（三）身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件；
（四）最近3年曾任职单位的鉴定意见；
　　（五）最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；
　　（六）中国证监会要求提交的其他材料。”
八、第二十九条修改为：“派出机构根据《行政许可法》第三十二条和中国证监会行政许可实施程序的有关规定，对申请人提出的任职资格申请作出处理。”
九、删除第三十条、第三十一条。
十、第三十二条改为第三十条，修改为：“派出机构认为有必要时，可以对申请人或拟任人进行考察、谈话。”
十一、第三十三条改为第三十一条，修改为：“申请人或拟任人有下列情形之一的，派出机构可以作出终止审查的决定：
　　（一）申请人或拟任人死亡或者丧失行为能力的；
　　（二）申请人依法终止的；
　　（三）申请人主动要求撤回申请材料的；
　　（四）申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释的；
　　（五）申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的；
　　（六）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的；
　　（七）申请人或拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的；
　　（八）中国证监会认定的其他情形。”
十二、第三十四条改为第三十二条，修改为：“派出机构应当在规定期限内对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格申请作出是否核准的决定。不予核准的，应当说明理由。”
十三、第三十五条改为第三十三条，修改为：“证券公司应当自拟任董事、监事取得任职资格之日起30日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30日内，上述人员未在证券公司任职或履行相关职务的，除有正当理由并经相关派出机构认可的，其任职资格自动失效。”
十四、第三十六条改为第三十四条，修改为：“证券公司任免董事、监事、高管人员和分支机构负责人的，应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告，提交以下材料：
　　（一）任职、免职决定文件；
　　（二）相关会议的决议；
　　（三）相关人员的任职资格核准文件；
　　（四）相关人员签署的诚信经营承诺书；
　　（五）高管人员职责范围的说明；
　　（六）中国证监会规定的其他材料。
　　“证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在2日内向相关派出机构报告。”
十五、第三十九条改为第三十七条，修改为：“证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
“证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的，不受上述限制，但应当遵守中国证监会有关规定。
“证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人。
“任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
“证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，应自有关情况发生之日起5日内向相关派出机构报告。”
十六、第四十条改为第三十八条，修改为：“取得经理层人员任职资格的人员，担任除独立董事之外的其他职务，不需重新申请任职资格，由拟任职的证券公司按照规定依法办理其任职手续。
“取得分支机构负责人任职资格的人员，改任同一公司其他分支机构负责人或者其他公司分支机构负责人的，不需重新申请任职资格，由拟任职的证券公司按照规定依法办理其任职手续。”
十七、第四十一条改为第三十九条，修改为：“证券公司董事、监事离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。
“有以下情形的，不受前款规定限制：
（一）证券公司董事（不包括独立董事）、监事在同一公司相互改任；
（二）证券公司董事长、副董事长、监事会主席，在同一公司改任除独立董事之外的其他董事、监事。”
十八、第四十四条改为第四十二条，修改为：“高管人员职责分工发生调整的，证券公司应当在5日内在公司公告，并向相关派出机构报告。同时，证券公司应当将上述事项及时告知相关高管人员。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关高管人员应当在2日内向相关派出机构报告。”
十九、第四十七条改为第四十五条，修改为：“中国证监会对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检。
“中国证监会对取得分支机构负责人任职资格但未在证券公司担任分支机构负责人职务的人员进行资格年检。
“上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地派出机构提交由单位负责人或推荐人签署意见的年检登记表。”
二十、第四十八条改为第四十六条，修改为：“取得经理层人员任职资格而不在证券公司担任经理层人员职务的人员，未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或自取得任职资格之日起连续5年未在证券公司任职的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
“取得分支机构负责人任职资格而不在证券公司担任分支机构负责人职务的人员，未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或连续5年未在证券公司任职的，应当在任职前重新申请取得分支机构负责人的任职资格。”
二十一、第五十条改为第四十八条，修改为：“取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员应当至少每3年参加1次中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。
　　“取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每3年参加1次所在地派出机构认可的业务培训，取得培训合格证书。”
二十二、第五十三条改为第五十一条，修改为：“有下列情形之一的，相关派出机构应当对负有直接责任或领导责任的董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监管谈话：
　　（一）证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；
　　（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
（三）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险控制指标；
　　（四）证券公司聘任不具有任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人或者违反本办法规定授权不具备任职资格的人员实际履行上述职务；
　　（五）违反本办法第三十四条、第四十二条规定，未履行公告义务；
　　（六）董事、监事、高管人员和分支机构负责人不遵守承诺；
　　（七）违反本办法第四十一条、第四十三条、第四十八条、第五十条规定；
　　（八）自签署推荐意见之日起1年内所推荐的人员被认定为不适当人选或被撤销任职资格；
　　（九）所出具的推荐意见存在虚假内容；
　　（十）对公司及其股东、其他董事、监事、高管人员和分支机构负责人的违法违规行为隐瞒不报；
　　（十一）未按规定对离任人员进行离任审计；
（十二）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。”
二十三、第五十五条改为第五十三条，修改为：“证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选：
　　（一）向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；
（二）拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责；
　　（三）擅离职守；
　　（四）1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话；
　　（五）累计3次被自律组织纪律处分；
　　（六）累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任；
　　（七）累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任；
　　（八）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。”
二十四、第五十七条改为第五十五条，修改为：“证券公司董事、监事和高管人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会及相关派出机构可以撤销相关人员的任职资格，并责令公司限期更换董事、监事和高管人员。
“分支机构负责人未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，应当依据有关规定处理。”
二十五、第五十九条改为第五十七条，修改为：“法定代表人、高管人员和分支机构负责人辞职，或被认定为不适当人选而被解除职务，或被撤销任职资格的，证券公司应当按照规定对其进行离任审计，并且自离任之日起2个月内将审计报告报相关派出机构备案。”
二十六、第六十条改为第五十八条，修改为：“法定代表人、高管人员、分支机构负责人离任审计期间，不得在其他证券公司担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。”
二十七、第六十五条改为第六十三条，修改为：“有下列情形之一的，责令改正，对证券公司和负有责任的人员依据法律法规和部门规章的规定进行处罚：
　　（一）违反本办法第三十七条、第四十四条和第四十九条规定；
　　（二）对中国证监会依据本办法第三十五条、第五十四条作出的监管要求，公司未按规定作出相应处理；
　　（三）证券公司及相关人员未按规定履行报告义务或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的。”
二十八、第六十六条改为第六十四条，修改为：“本办法所称分支机构负责人是指证券公司在境内设立的分公司、证券营业部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员。”
二十九、原第三条、第四条、第六条、第七条、第八条、第十八条、第十九条、第三十七条、第四十三条、第四十五条、第四十六条、第五十二条、第五十四条、第五十六条、第六十一条中有关“董事、监事和高管人员”的表述修改为“董事、监事、高管人员和分支机构负责人”。
本决定自公布之日起施行。
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》根据本决定作相应修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。